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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、狭义的基金监管一般专指()依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。【单选题】
A.社会力量
B.基金机构内部监督部门
C.基金行业自律组织
D.政府基金监管机构
正确答案:D
答案解析:狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。
2、以下不属于QDII基金的禁止行为的是( )。【单选题】
A.投资住房按揭支持证券
B.购买实物商品
C.从事证券承销业务
D.购买房地产抵押按揭
正确答案:A
答案解析:住房按揭支持证券是QDII基金可投资的对象。除中国证监会另有规定外,QDII基金不得有下列行为:购买不动产。购买房地产抵押按揭。购买贵重金属或代表贵重金属的凭证。购买实物商品。除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%。利用融资购买证券,但投资金融衍生产品除外。参与未持有基础资产的卖空交易。从事证券承销业务。中国证监会禁止的其他行为。
3、ETF场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构,以现金方式参与( )网上定价发售。【单选题】
A.基金管理人
B.证券交易所
C.基金托管人
D.基金销售机构
正确答案:B
答案解析:考察ETF场内现金认购的定义。场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构以现金方式参与证券交易所网上定价发售。
4、LOF在交易所的交易规则不包括( )。【单选题】
A.买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数
B.申报价格最小变动单位为0.001元人民币
C.深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制
D.投资者T日卖出基金份额后的资金当日即可到账
正确答案:D
答案解析:D项的正确表达为:投资者T日卖出基金份额后的资金T+1日即可到账(T日也可做回转交易),而赎回资金至少T+2日到账。LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同,具体内容如下:(1)买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍,申报价格最小变动单位为0.001元人民币。(2)深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%,自上市首日起执行。(3)投资者T日卖出基金份额后的资金T+1日即可到账(T日也可做回转交易),而赎回资金至少T+2日到账。
5、公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括( )。【单选题】
A.个人所负债务数额较大,到期未清偿的
B.被基金份额持有人大会解任
C.被依法取消基金管理资格
D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
正确答案:A
答案解析:根据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人职责终止的事由包括:被依法取消基金管理资格;被基金份额持有人大会解任;依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;基金合同约定的其他情形。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试一次可以考三门吗?:根据基金业协会的要求,通过基金从业科目一和科目二、或科目一和科目三可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。所以,如果是仅为了考证,一般来说报名两科就可以了。如果是对于未来就业方向不明朗,或者想要多学习基金等金融类的知识,还是鼓励大家考三科的!
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
2020-05-29
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