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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、对基金管理公司的市场准入监管不包括以下()选项。【单选题】
A.基金管理公司设立分支机构的审核
B.基金管理公司重大事项变更的审核
C.基金管理公司的治理监管
D.基金管理公司的设立审核
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:中国证监会依法对基金管理公司提交的市场准入等行政许可事项进行审批,主要包括:基金管理公司的设立审批、基金管理公司申请境内机构投资者资格审批、基金管理公司重大事项变更审核、基金管理公司分支机构设立审核、基金管理公司股权处置监管等。
2、中国证监会领导干部离职后( )年内,一般工作人员离职后( )年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职。【单选题】
A.2;1
B.2;3
C.3;2
D.5;3
正确答案:C
答案解析:中国证监会领导干部离职后3年内,一般工作人员离职2年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
3、()是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。【单选题】
A.合规
B.合格
C.违规
D.违约
正确答案:A
答案解析:所谓“合规”,与“违规”相对应,是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。
4、基金销售机构在销售时的价格策略中的价格调节手段不包括( )。【单选题】
A.前端收费模式
B.首次认申购客户的费用折扣
C.对同一基金设计不同的收费结构和结算模式
D.设计费用优惠政策
正确答案:A
答案解析:价格调节手段包括首次认申购客户的费用折扣,后端收费模式,对同一基金设计不同的收费结构和结算模式,设计费用优惠政策等。
5、( )是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。【单选题】
A.基金供销机构
B.基金代销机构
C.基金销售机构
D.基金评级机构
正确答案:C
答案解析:基金销售机构是指从事基金销售业务活动的机构,包括基金管理人以及经中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)认定的可以从事基金销售的其他机构。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试一次可以考三门吗?:根据基金业协会的要求,通过基金从业科目一和科目二、或科目一和科目三可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。所以,如果是仅为了考证,一般来说报名两科就可以了。如果是对于未来就业方向不明朗,或者想要多学习基金等金融类的知识,还是鼓励大家考三科的!
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
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