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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、下面不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是( )。【单选题】
A.《证券投资基金管理公司管理办法》
B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》
C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
D.《证券投资基金销售管理办法》
正确答案:C
答案解析:C项,《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》属于基金监管中的自律规则;部门规章和规范性文件主要有:《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》《证券投资基金托管业务管理办法》《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金评价业务管理暂行办法》等;自律规则主要有:《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》《基金经理注册登记规则》《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》等。
2、封闭式基金与开放式基金的区别不包括( )。【单选题】
A.法律主体资格不同
B.份额限制不同
C.价格形成方式不同
D.激励约束机制与投资策略不同
正确答案:A
答案解析:A项是契约型基金与公司型基金的区别。封闭式基金与开放式基金主要有以下不同:1.期限不同;2.份额限制不同;3.交易场所不同;4.价格形成方式不同;5.激励约束机制与投资策略不同
3、对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存( )年。【单选题】
A.3
B.5
C.10
D.15
正确答案:D
答案解析:对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年。
4、投资者的申购(认购)、赎回申请信息由( )汇总后传至基金的注册登记机构。【单选题】
A.投资者
B.代售机构总部
C.管理人
D.托管人
正确答案:B
答案解析:投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部,由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构。
5、基金业协会根据( )的特点将我国资产管理行业的范围进行了界定。【单选题】
A.资金来源、投资范围、管理方式和权利义务
B.资金来源、投资规模、管理方式和权利义务
C.资金流向、投资范围、管理方式和权利义务
D.资金流向、投资规模、管理方式和权利义务
正确答案:A
答案解析:中国证券投资基金业协会(简称基金业协会)从我国金融业实践出发,根据资金来源、投资范围、管理方式和权利义务四方面特点,将我国资产管理行业的范围进行了界定。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试一次可以考三门吗?:根据基金业协会的要求,通过基金从业科目一和科目二、或科目一和科目三可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。所以,如果是仅为了考证,一般来说报名两科就可以了。如果是对于未来就业方向不明朗,或者想要多学习基金等金融类的知识,还是鼓励大家考三科的!
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
2020-05-29
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