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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、交易日的基金份额净值除了按规定于( )在指定报刊和管理人网站披露外,也将通过证券交易所的行情发布系统于( )揭示。【单选题】
A.次日,次日
B.次1交易日,次1交易日
C.次日,次1交易日
D.次1交易日,次日
正确答案:C
答案解析:交易日的基金份额净值除了按规定于次日(跨境ETF可以为次2个工作日)在指定报刊和管理人网站披露外,也将通过证券交易所的行情发布系统于次1交易日(跨境ETF可以为次2个工作日)揭示。
2、证券投资基金筹集的资金主要是投向()。【单选题】
A.有价证券
B.股票
C.债券
D.国债
正确答案:A
答案解析:证券投资基金筹集的资金主要是投向有价证券等金融工具或产品。
3、合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。【单选题】
A.独立性原则
B.客观性原则
C.专业性原则
D.协调性原则
正确答案:C
答案解析:C项符合题意:专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势;A项不符合题意:独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动;B项不符合题意:客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为;D项不符合题意:协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
4、开设基金账户对()证件要求较高。【单选题】
A.境外投资者
B.境内投资者
C.境内外投资者
D.国外投资者
正确答案:A
答案解析:开设基金账户对境外投资者证件要求较高;境外投资者即合格境外机构投资者。
5、下列哪种情况下,监事会没有代表公司的权利?( )【单选题】
A.公司更换主要领导人时
B.公司与董事间发生诉讼时
C.董事自己或他人与本公司有交涉时
D.监事调查公司业务及财务状况,审核账册报表时
正确答案:A
答案解析:本题答案为A,在以下特殊情况下,监事会有代表公司的权利:(1)当公司与董事间发生诉讼时,除法律另有规定外,由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜(选项B包括);(2)当董事自己或他人与本公司有交涉时,由监事会代表公司与董事进行交涉(选项C包括);(3)当监事调查公司业务及财务状况,审核账册报表时,有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调查(选项D包括)。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试一次可以考三门吗?:根据基金业协会的要求,通过基金从业科目一和科目二、或科目一和科目三可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。所以,如果是仅为了考证,一般来说报名两科就可以了。如果是对于未来就业方向不明朗,或者想要多学习基金等金融类的知识,还是鼓励大家考三科的!
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
2020-05-29
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