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2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、下列关于基金登记的说法,错误的是( )。【单选题】
A.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力
B.我国开放式基金的登记业务只能由基金管理人办理
C.建立并管理投资者基金份额账户是基金注册登记机构的主要职责之一
D.对于不同基金品种,份额登记时间可能不一样
正确答案:B
答案解析:B项,《证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理;基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力;建立并管理投资者基金份额账户是基金注册登记机构的主要职责之一;对于不同基金品种,份额登记时间可能不一样。
2、基金信息披露内容应遵循的基本原则不包括()。【单选题】
A.真实性原则
B.及时性原则
C.易得性原则
D.完整性原则
正确答案:C
答案解析:信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。在披露内容上,要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平性原则;在披露形式上,要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。
3、在我国,基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在()中会有详细约定。【单选题】
A.基金份额上市交易公告书
B.招募说明书
C.基金合同
D.基金成立公告
正确答案:C
答案解析:在我国,基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在基金合同中会有详细约定。
4、在阅读基金合同时,以下信息中,不属于基金销售人员应该重点把握的是( )。【单选题】
A.基金管理人的业绩、组织结构
B.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式
C.基金的投资运作和基金份额发售安排方面的信息
D.基金合同特别约定事项
正确答案:A
答案解析:在阅读基金合同时,基金销售人员应重点把握以下几类信息:(1)基金的投资运作和基金份额发售安排方面的信息;(2)基金合同特别约定的事项;(3)基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式。
5、契约型基金是依据()设立的一类基金。【单选题】
A.基金合同
B.基金公司章程
C.委托书
D.基金收益承诺书
正确答案:A
答案解析:选项A正确,契约型基金是依据基金合同设立的基金。
6、下列()不属于我国基金份额持有人享有的权利。【单选题】
A.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料
B.参与分配清算后的剩余基金财产
C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额
D.按照规定要求召开基金份额持有人大会
正确答案:A
答案解析:选项A正确,我国基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料。基金份额持有人可以参与分配清算后的剩余基金财产;依法转让或者申请赎回持有的基金份额;按照规定要求召开基金份额持有人大会。
7、能够进行套利交易的基金是()。【单选题】
A.保本基金
B.FOF
C.伞形基金
D.ETF
正确答案:D
答案解析:选项D正确,ETF的独特之处在于实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排,因此,投资者可以在ETF二级市场交易价格与基金份额净值两者之间存在差价时进行套利交易。折价套利会导致ETF总份额的减少,溢价套利会导致ETF总份额的扩大。
8、以下关于公司型基金的表述,正确的是()。【单选题】
A.基金是独立的法人机构
B.主要依据基金合同营运基金
C.投资者享有直接管理基金的权利
D.相比于契约型基金,公司型基金投资者的权利要小一些
正确答案:A
答案解析:选项A正确,公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。B项,契约型基金依据基金合同营运基金,公司型基金依据基金公司章程营运基金;C项,基金由基金管理人进行投资管理和运作;D项,与公司型基金的股东大会相比,契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。
9、基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,这样体现的是基金管理公司内部控制的( )原则。【单选题】
A.独立性
B.相互制约
C.有效性
D.健全性
正确答案:A
答案解析:内部控制的五原则包括健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则和成本效益原则,其中独立性指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
10、()是资产管理的主要方式之一,它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。【单选题】
A.投资基金
B.信托管理
C.投资债券
D.证券理财
正确答案:A
答案解析:选项A正确,投资基金是资产管理的主要方式之一,它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试通过率是多少?:最开始的考试通过率是20%左右,后来调整了难度,目前的话在50%左右。整体通过率对个人没有什么意义,不是选拔考试,不需要看竞争对手,主要看的是自己的复习情况,复习好了通过率就高了。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
2020-05-29
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