2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、

（）包含两类重要信息，一是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查，一是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。

A.基金公告

B.基金招募说明书

C.基金合同

D.基金托管协议

正确答案:D

答案解析:基金托管协议包含两类重要信息，一是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查，一是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。

2、基金份额持有人享有的权利有（ ）。
Ⅰ.分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产
Ⅱ.负责基金资产的投资运作
Ⅲ.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
Ⅳ.查阅或者复制公开披露的基金信息资料【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：第Ⅱ项属于基金管理人的主要职责。我国基金份额持有人享有以下权利：分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼，基金合同约定其他权利。

3、（）对有效的风险管理承担最终责任。【单选题】

A.监事会

B.董事会

C.股东大会

D.管理层

正确答案:B

答案解析:董事会对有效的风险管理承担最终责任。

4、申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件不包括（）。【单选题】

A.取得基金从业资格

B.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

C.具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历

D.最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

正确答案:D

答案解析:本题答案为D，应为“最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚”。
基金经理任职应当具备以下条件：①取得基金从业资格；②通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；③具有3年以上证券投资管理经历；④没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；⑤最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

5、中国证券业协会成立于（ ）。【单选题】

A.2012年6月7日

B.1991年8月28日

C.2001年8月28日

D.2002年12月4日

正确答案:B

答案解析:中国证券业协会成立于1991年8月28日。

6、人们日常接触到的投资基金分类，主要是按照（ ）进行区分的。【单选题】

A.资金募集方式

B.运作方式

C.法律形式

D.投资对象

正确答案:D

答案解析:投资基金按照不同的标准可以区分为多种类型。人们日常接触到的投资基金的分类，主要是按照投资对象进行区分的。

7、投资管理业务控制的主要内容不包括（ ）。【单选题】

A.研究业务控制

B.投资决策业务控制

C.基金交易业务控制

D.信息披露控制

正确答案:D

答案解析:基金管理人应当自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。投资管理业务控制包括：
①研究业务控制；
②投资决策业务控制；
③基金交易业务控制。

8、基金客户风险等级不包括（ ）。【单选题】

A.低风险等级

B.特殊风险等级

C.中风险等级

D.高风险等级

正确答案:B

答案解析:基金客户风险等级至少应当分为高、中、低三个等级。

9、保本基金提供的保证类型一般不包括（ ）。【单选题】

A.本金保证

B.收益保证

C.红利保证

D.风险保证

正确答案:D

答案解析:本题答案为D，境外的保本基金形式多种多样。其中，基金提供的保证有本金保证、收益保证和红利保证，具体比例由基金公司章程自行规定。不包括风险保证。

10、基金申报价格最小变动单位为（）。【单选题】

A.1元

B.0.1元

C.0.01元

D.0.001元

正确答案:D

答案解析:选项D正确：基金申报价格最小变动单位为0.001元。