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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题0104
帮考网校2021-01-04 10:48

2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、基金公司在风险管理中应当遵守以下()基本原则。Ⅰ.定性和定量相结合原则Ⅱ.适时性原则Ⅲ.权责匹配原则Ⅳ.独立性原则【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:基金公司在风险管理中应当遵守以下基本原则:最高性原则、全面性原则、权责匹配原则、独立性原则、定性和定量相结合原则、适时性原则。

2、下列属于企业风险管理基本框架内容的是( )。Ⅰ.外部环境Ⅱ.事项识别Ⅲ.风险评估Ⅳ.控制活动Ⅴ.风险应对【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:企业风险管理基本框架包括八个方面的内容:(1)内部环境。(2)目标设定。(3)事项识别。(4)风险评估。(5)风险应对。 (6)控制活动。(7)信息与沟通。(8)行为监控。

3、业务管理部门中合规文化的基础是( )。【单选题】

A.职业操守

B.职业道德

C.职业技能

D.职业目标

正确答案:A

答案解析:业务管理部门中合规文化的基础是职业操守,基金管理人在组建内部的合规部门时,应遵循合规原则,而合规部门则应支持业务管理部门推进以职业操守为基础,建设蓬勃向上富有活力的合规文化,从而促进形成高效的公司治理环境。同时,公司通过各种文化活动,来形成员工自觉合规的文化环境。

4、职业道德是指( )。【单选题】

A.从业人员的特定行为规范的总和

B.企业上司的指导性要求

C.从业人员的自我约束

D.职业纪律方面的最低要求

正确答案:A

答案解析:职业道德,也称职业道德规范,是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现,是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。我国《公民道德建设实施纲要》指出:“职业道德是所有从业人员在职业活动中应该遵循的行为守则,涵盖了从业人员与服务对象、职业与职工、职业与职业之间的关系。”

5、南方保本基金的保本周期为( )年。【单选题】

A.1

B.3

C.5

D.10

正确答案:B

答案解析:南方保本基金的保本周期为3年。

6、下列属于部门规章和规范性文件的是( )。【单选题】

A.《基金经理注册登记规则》

B.《证券投资基金管理公司管理办法》

C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

D.《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》

正确答案:B

答案解析:我国基金监管活动的部门规章和规范性文件主要有;《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》《证券投资基金托管业务管理办法》《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金评价业务管理暂行办法》等;故B选项正确;自律规则主要有:《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》《基金经理注册登记规则》《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》等。故ACD属于自律规则的内容。

7、( )是履行我国证券服务业入世承诺的先锋。【单选题】

A.证券业

B.基金业

C.银行业

D.实业

正确答案:B

答案解析:2002年12月,首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立,基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。

8、QDII基金在基金合同中应披露的信息不包括( )。【单选题】

A.投资金融衍生品的信息

B.境外市场政府管制风险

C.期末在各个国家、地区证券市场的股票投资分布情况

D.披露基金与境外基金之间的费率安排

正确答案:C

答案解析:QDII基金在基金合同、招募说明书中的特殊披露要求包括:1.境外投资顾问和境外托管人信息;2.投资交易信息,如QDII基金投资金融衍生产品,应在基金合同、招募说明书中详细说明拟投资的衍生品种及其基本特性、拟采取的组合避险、有效管理策略及采取的方式、频率。如QDII基金投资境外基金,应披露基金与境外基金之间的费率安排;3.投资境外市场可能产生的风险信息,包括境外市场风险、政府管制风险、政治风险、流动性风险、信用风险等的定义、特征及可能发生的后果。

9、厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具的是( )。【单选题】

A.股票基金

B.债券基金

C.混合基金

D.货币市场基金

正确答案:D

答案解析:货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具;股票基金亦称股票型基金,指的是投资于股票市场的基金;债券基金,又称为债券型基金,是指专门投资于债券的基金,它通过集中众多投资者的资金,对债券进行组合投资,寻求较为稳定的收益;混合基金是指同时投资于股票、债券和货币市场等工具,没有明确的投资方向的基金。

10、《证券投资基金销售管理办法》中,允许的行为有( )。【单选题】

A.合理预测基金的投资业绩

B.不同的申购基金可适用不同的申购费率

C.在确保无风险的条件下,临时挪用基金份额持有人的认购资金,并及时归还

D.基金管理人以自有资金为持有人承担风险

正确答案:B

答案解析:B项说法正确,不同的申购基金可适用不同的申购费率。AD两项,根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金宣传推介材料的禁止性规定包括:不得预测基金的证券投资业绩,违规承诺收益或者承担损失等;C项,禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金、基金份额。

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