2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第五章 基金职业道德5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、任何一个从业人员职业道德素质的提高都要依赖于（ ）。【单选题】

A.他律

B.自我修养

C.他律和自我修养

D.天生的品性

正确答案:C

答案解析:任何一个从业人员职业道德素质的提高，一方面靠他律，即社会的培养和组织的教育；另一方面就取决于自己的主观努力，即自我修养。两个方面缺一不可，而且后者更加重要。

2、专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面，其中不包括（ ）。【单选题】

A.持证上岗

B.公平对待客户

C.持续学习

D.审慎开展执业活动

正确答案:B

答案解析:专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。

3、某基金管理公司的员工在宣传以往的投资业绩时，只介绍表现最好的基金，刻意忽略业绩并不突出的基金。这种行为违反了（ ）原则。【单选题】

A.诚实守信

B.守法合规

C.专业审慎

D.客户至上

正确答案:A

答案解析:基金从业人员的上述行为属于虚假陈述而欺诈客户的行为，违反了诚实守信原则；守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管；专业审慎，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为；客户至上，是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。

4、下列关于忠诚敬业的说法中，错误的是（ ）。【单选题】

A.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失

B.基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同，保证基金从业人员在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动

C.基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度，在授权范围内履行职责；超出授权范围的，应当按照所在机构制度履行批准程序

D.基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资，不需要向所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续

正确答案:D

答案解析:D选项的正确描述应为“基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续”；基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失；基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同，保证基金从业人员在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动；基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度，在授权范围内履行职责；超出授权范围的，应当按照所在机构制度履行批准程序。

5、下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（ ）【单选题】

A.熟悉法律法规等行为规范

B.基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范

C.基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管

D.不得欺诈客户

正确答案:D

答案解析:本题答案为D。不得欺诈客户属于诚实守信的基本要求。守法合规的基本要求包括：1.熟悉法律法规等行为规范；2.遵守法律法规等行为规范，其中包括以下内容：(1)基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范。(2)基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。(3)基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管。(4)负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果。(5)普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。