下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第二十五章 基金管理人的内部控制5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则,其中不包括( )。【单选题】
A.严格授权控制
B.严格控制基金财产的财务风险
C.建立完善的信息披露制度
D.信息与沟通以及行为监控
正确答案:D
答案解析:基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则,包括:①严格授权控制;②建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度;③严格控制基金财产的财务风险;④建立完善的信息披露制度;⑤建立严格的信息技术系统管理制度;⑥强化内部监督稽核和风险管理系统。
2、下列属于内部风险的是( )。【单选题】
A.法律法规
B.经济
C.文化
D.决策失误
正确答案:D
答案解析:风险有外部风险和内部风险。外部风险主要包括法律法规、经济、社会、文化与自然等方面。内部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等。
3、下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是( )。【单选题】
A.基金公司应建立投资与研究之间的防火墙,以防止出现内幕交易
B.基金公司应当设立督察长,对公司经营层负责
C.基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容
D.基金交易应实行集中交易制度,基金经理应直接向交易员下达投资指令
正确答案:C
答案解析:A项,基金公司应建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道;B项,基金管理人应当设立督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报证券监督管理机构核准;D项,基金交易应实行集中交易制度,将投资管理职能和交易执行职能相隔离,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
4、基金销售机构内部控制原则不包括()。【单选题】
A.健全性原则
B.有效性原则
C.及时性原则
D.相互制约原则
正确答案:C
答案解析:内部控制的五原则包括:健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、成本效益原则。
5、()是通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内部控制制度的有效执行。【单选题】
A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.相互制约原则
正确答案:B
答案解析:有效性原则是通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内部控制制度的有效执行
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料