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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练1230
帮考网校2020-12-30 17:42

2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、基金职业道德修养的内在动力源于( )。【单选题】

A.正确树立基金职业道德观念

B.深刻领会基金职业道德规范

C.积极参加基金职业道德实践

D.努力提高基金职业道德认知

正确答案:A

答案解析:提高对所从事职业的社会价值和道德价值的认知,是正确树立职业道德观念的前提。基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题,即必须正确树立基金职业道德观念。

2、根据债券的( ),可以将债券分为低等级债券、高等级债券等。【单选题】

A.信用等级

B.债券发行者

C.债券到期日

D.投资风格

正确答案:A

答案解析:根据债券信用等级,可以将债券分为低等级债券、高等级债券等;根据债券发行者,可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等;根据债券到期日,可以将债券分为短期债券、长期债券等。

3、中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内进行审查。【单选题】

A.3

B.6

C.12

D.1

正确答案:B

答案解析:中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内依照规定的条件和审慎监管原则进行审查,做出批准或者不予批准的决定,并通知申请人。

4、下列关于守法合规的基本要求,说法不正确的是( )【单选题】

A.熟悉法律法规等行为规范

B.基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范

C.基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管

D.不得欺诈客户

正确答案:D

答案解析:本题答案为D。不得欺诈客户属于诚实守信的基本要求。守法合规的基本要求包括:1.熟悉法律法规等行为规范;2.遵守法律法规等行为规范,其中包括以下内容:(1)基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范,当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范。(2)基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。(3)基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管。(4)负有监督职责的基金从业人员,要忠实履行自己的监督职责,及时发现并制止违法违规行为,防止违法违规行为造成更加严重的后果。(5)普通的基金从业人员,尽管不负有监督职责,但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。

5、我国目前的契约型证券投资基金中,投资人如果购买了一定数量的基金份额,就成为了( )。【单选题】

A.基金受益人

B.基金份额持有人

C.基金托管人

D.基金管理人

正确答案:B

答案解析:基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,依法享受权利并承担义务。

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