2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括（ ）。

A.随时传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识

B.审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息

C.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉

D.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训

正确答案:A

答案解析:本题答案为A。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括：
（1）定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。
（2）审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息（B项符合）。
（3）根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性，防范运作风险。
（4）梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训（D符合）。
（5）参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
（6）开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉（C符合）。

2、担任非公开募集基金的基金管理人实行（ ）。【单选题】

A.审批制

B.登记制

C.注册制

D.核准制

正确答案:B

答案解析:我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制，担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批，而实行登记制度，即非公开募集基金的基金管理人只需向基金业协会登记即可。

3、金融市场的参与者不包括（ ）。【单选题】

A.政府

B.中央银行

C.社会团体

D.企业居民

正确答案:C

答案解析:金融市场的参与者主要包括：政府、中央银行、金融机构、个人和企业居民。

4、

基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括( )。

A.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法

B.建立投资风险评估与管理制度，在审定的风险权限额度内进行投资决策

C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道

D.建立研究报告质量评价体系

正确答案:B

答案解析:B项属于投资决策业务控制的主要内容。
研究业务控制的主要内容：（1）研究工作应保持独立、客观。（2）建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。（3）建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。（4）建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。（5）建立研究报告质量评价体系。

5、ETF本质上是一种（ ）。【单选题】

A.股票基金

B.债券基金

C.货币市场基金

D.指数基金

正确答案:D

答案解析:ETF本质上是一种指数基金，因此对ETF的需求主要体现在对指数产品的需求上；股票基金是指以股票为主要投资对象的基金；债券基金主要以债券为投资对象；与其他类型基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所。