下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、基金宣传推介材料,是指为推介基金向公众分发或者公布,使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息,包括()。Ⅰ.公开出版资料Ⅱ.海报、户外广告Ⅲ.宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料Ⅳ.电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通信资料【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:《证券投资基金销售管理办法》第三十二条规定:本办法所称基金宣传推介材料,是指为推介基金向公众分发或者公布,使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息,包括: (1)公开出版资料;(2)宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料; (3)海报、户外广告; (4)电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通讯资料; (5)中国证监会规定的其他材料。
2、基金监管“三公”原则中的公平原则是指( )。【单选题】
A.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化
B.基金市场主体平等,要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
C.对监管对象公正对待,一视同仁
D.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开
正确答案:B
答案解析:“三公”即公开、公平、公正。公开原则,不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化,而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开,这也是政务公开原则的体现;公平原则,是指基金市场主体平等,要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为;公正原则,要求基金监管机构在公开、公平基础上,对监管对象公正对待,一视同仁。
3、( )属于基金职业道德教育的主要内容。【单选题】
A.提升基金职业道德素养
B.参加基金职业道德实践
C.领会基金职业道德规范
D.灌输基金职业道德规范
正确答案:D
答案解析:基金职业道德教育主要包括以下两个方面的内容:培养基金职业道德观念;灌输基金职业道德规范。
4、某投资者投资10000元认购某开放式基金,认购资金在募集期间产生的利息为3元,其对应的认购费率为1.2%,基金份额面值为1元,则其认购份额为( )份。【单选题】
A.9 884.42
B.9 881.42
C.10000
D.9888
正确答案:A
答案解析:净认购金额=认购金额/(1+认购费率)=10 000/(1+1.2%)=9 881.42(元);认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值=(9 881.42 +3)/1=9 884.42(份)。
5、中国证券业协会成立于()。【单选题】
A.2012年6月7日
B.1991年8月28日
C.2001年8月28日
D.2002年12月4日
正确答案:B
答案解析:选项B正确,中国证券业协会成立于1991年8月28日。
6、基金管理人应当自募集期限届满之日起()内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告起()内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金的备案手续。【单选题】
A.10日,5日
B.5日,10日
C.10日,10日
D.5日,5日
正确答案:C
答案解析:考察基金合同生效的相关知识。基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金备案手续。
7、( )是由一定的社会经济基础决定并形成的,以是与非、善与恶、美与丑、正义与邪恶、公正与偏私、诚实与虚伪等范畴为评价标准,依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等约束力量,实现调整人与人之间、人与社会之间关系的行为规范的总和。【单选题】
A.道德
B.品德
C.品质
D.思想
正确答案:A
答案解析:所谓道德,是一种社会意识形态,是由一定的社会经济基础决定并形成的,以是与非、善与恶、美与丑、正义与邪恶、公正与偏私、诚实与虚伪等范畴为评价标准,依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等约束力量,实现调整人与人之间、人与社会之间关系的行为规范的总和;品德,是指个体依据一定的社会道德准则和规范行动时,对社会、对他人、对周围事物所表现出来的稳定的思想行为倾向;品质指人的素质和物品的质量,人的素质指人的健康、智商、情商、逆商等状况和知识、文化、道德素养,物品的质量指物品满足用户需要的标准;思想,一般也称“观念”,其活动的结果,属于认识。人们的社会存在,决定人们的思想。
8、ETF的场内申购对价不包括( )。【单选题】
A.现金替代
B.现金差额
C.组合证券
D.申购对价
正确答案:D
答案解析:场内申购赎回ETF的申购对价和赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。场外申购赎回ETF时,申购对价和赎回对价均为现金。
9、( )是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。【单选题】
A.基金职业道德教育
B.对基金从业人员的在岗培训
C.组织基金从业人员继续教育
D.基金业协会的自律管理
正确答案:A
答案解析:基金职业道德教育,是指根据基金行业工作的特点,有目的、有组织、有计划地对基金从业人员施行的职业道德影响,促进其形成基金职业道德品质,正确履行基金职业道德义务的教育活动,是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。
10、检查是基金监管的重要措施,它不包括( )。【单选题】
A.日常检查
B.季度检查
C.现场检查
D.非现场检查
正确答案:B
答案解析:检查是基金监管的重要措施,可分为日常检查和年度检查,也可分为现场检查和非现场检查。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试通过率是多少?:最开始的考试通过率是20%左右,后来调整了难度,目前的话在50%左右。整体通过率对个人没有什么意义,不是选拔考试,不需要看竞争对手,主要看的是自己的复习情况,复习好了通过率就高了。
基金从业资格考试是当场出成绩吗?:基金从业考试不会当场出成绩,虽然与银行从业、会计从业一样是机考,但是却不会当场出成绩。至于不当场出成绩的原因,有人说是防止泄题,有人说是为了控制通过率。总之,根据以往的成绩查询时间来看,都在考后一周内公布。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料