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2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、基金从业人员在执业过程中接触到的秘密,不包括( )。【单选题】
A.商业秘密
B.招募说明书
C.客户资料
D.内幕信息
正确答案:B
答案解析:基金从业人员执业过程中接触到的秘密主要包括三类:一是商业秘密;二是客户资料;三是内幕信息。
2、监事会对经营管理的业务监督的内容不包括( )。【单选题】
A.通知业务机构停止其违法行为
B.随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况
C.保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告
正确答案:C
答案解析:选项C为合规管理部门应履行的基本职责。监事会对经营管理的业务监督的内容:通知业务机构停止其违法行为(A项包括);随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况(B项包括);审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告(D项包括);当监事会认为有必要时,一般是在公司出现重大问题时,可以提议召开股东会。
3、基金销售机构在销售时的价格策略中的价格调节手段不包括( )。【单选题】
A.前端收费模式
B.首次认申购客户的费用折扣
C.对同一基金设计不同的收费结构和结算模式
D.设计费用优惠政策
正确答案:A
答案解析:价格调节手段包括首次认申购客户的费用折扣,后端收费模式,对同一基金设计不同的收费结构和结算模式,设计费用优惠政策等。
4、下列关于股票基金、债券基金的申购和赎回原则,说法不正确的是( )。【单选题】
A.采取未知价交易原则
B.采取份额赎回原则
C.金额赎回原则
D.金额申购原则
正确答案:C
答案解析:目前,开放式基金中,股票基金、债券基金所遵循的申购、赎回原则为:①未知价交易原则;②金额申购、份额赎回原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请。
5、下列关于反洗钱合规性风险管理措施,说法不正确的是( )。【单选题】
A.建立收益导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
D.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
正确答案:A
答案解析:根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》规定,除BCD三项外,反洗钱合规性风险管理主要措施还包括:(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源;(选项A不正确)(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。
6、基金合同特别约定的事项不包括( )。【单选题】
A.基金运作方式
B.基金当事人的权利义务
C.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则
D.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式
正确答案:A
答案解析:基金合同特别约定的事项包括:基金当事人的权利义务,特别是基金份额持有人的权利;基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则;基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式。
7、募集机构根据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的()。【单选题】
A.风险识别能力
B.风险承担能力和债务清偿能力
C.风险识别能力和债务清偿能力
D.风险识别能力和风险承担能力
正确答案:D
答案解析:选项D正确:募集机构根据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的风险识别能力和风险承担能力。
8、以下有关证券投资基金特点的说法中,正确的是()。【单选题】
A.基金托管人参与基金收益的分配
B.基金管理人参与基金收益的分配
C.基金托管人负责基金的投资
D.基金以组合投资的方式进行基金的投资运作
正确答案:D
答案解析:选项D正确,基金管理人负责基金的投资运作;基金托管人、管理人不参与基金收益的分配,基金以组合投资的方式进行基金的投资运作。
9、下列各项中,( )不属于基金宣传推介材料在语言表述方面应当特别注意的问题。【单选题】
A.在缺乏足够证据支持的情况下,不得使用“业绩稳健”、“业绩优良”、“名列前茅”、“位居前列”、“首只”、“最大”、“最好”、“最强”、“唯一”等表述
B.不得使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”、“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述
C.不得使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述
D.注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传
正确答案:D
答案解析:基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰,应当特别注意:①在缺乏足够证据支持的情况下,不得使用“业绩稳健...“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述;②不得使用“坐享财富增长...“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述;③不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述;④不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。
10、下列关于基金职业道德教育的途径,说法不正确的是( )【单选题】
A.岗前职业道德教育
B.岗位职业道德教育
C.基金业协会的自律
D.离岗道德教育
正确答案:D
答案解析:基金职业道德教育的途径包括:1.岗前职业道德教育;2.岗位职业道德教育;3.基金业协会的自律;4.树立基金职业道德典型
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试通过率是多少?:最开始的考试通过率是20%左右,后来调整了难度,目前的话在50%左右。整体通过率对个人没有什么意义,不是选拔考试,不需要看竞争对手,主要看的是自己的复习情况,复习好了通过率就高了。
基金从业资格考试是当场出成绩吗?:基金从业考试不会当场出成绩,虽然与银行从业、会计从业一样是机考,但是却不会当场出成绩。至于不当场出成绩的原因,有人说是防止泄题,有人说是为了控制通过率。总之,根据以往的成绩查询时间来看,都在考后一周内公布。
2020-05-29
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