下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为称作开放式基金的()。【单选题】
A.申购
B.认购
C.赎回
D.转换
正确答案:C
答案解析:开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为。
2、下列不属于中国证券投资基金业协会职责的是( )。【单选题】
A.制定和实施行业自律规则
B.制定行业执业标准和业务规范
C.研究论证业内相关政策与方案
D.提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新
正确答案:C
答案解析:基金业协会的职责除ABD三项还包括:①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益;②依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求;③对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;④依法办理非公开募集基金的登记、备案;⑤协会章程规定的其他职责。C项属于中国证监会基金监管部的职能。
3、根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以( )。【单选题】
A.列席公司相关会议
B.兼任公司理事
C.任免公司总经理
D.兼任其他基金公司董事会成员
正确答案:A
答案解析:根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案,就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。
4、1993年上市的淄博基金募集规模为( )亿元人民币。【单选题】
A.1
B.5
C.10
D.20
正确答案:A
答案解析:1992年11月,经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金——淄博乡镇企业投资基金(简称“淄博基金”)正式设立,并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市,成为我国首只在证券交易所上市交易的投资基金,该基金为公司型封闭式基金,募集规模1亿元人民币。
5、( )是指专门融通1年以内短期资金的场所。【单选题】
A.资本市场
B.货币市场
C.开放式基金市场
D.股票市场
正确答案:B
答案解析:金融市场按照交易工具的期限分为货币市场和资本市场。其中,货币市场又称短期金融市场,是指专门融通1年以内短期资金的场所;资本市场又称长期金融市场,是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。
6、2004年6月1日( )正式实施,标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段。【单选题】
A.《中华人民共和国证券法》
B.《开放式证券投资基金试点办法》
C.《中华人民共和国证券投资基金法》
D.《证券投资基金管理暂行办法》
正确答案:C
答案解析:我国基金业的快速发展阶段。2004年6月1日开始实施的《证券投资基金法》,为我国基金业的发展奠定了重要的法律基础,标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段,故本题选择C选项。
7、我国的证券投资基金均为( )。【单选题】
A.封闭式基金
B.开放式基金
C.契约型基金
D.公司型基金
正确答案:C
答案解析:证券投资基金依据法律形式的不同,可分为契约型基金与公司型基金。目前,我国的证券投资基金均为契约型基金,公司型基金则以美国的投资公司为代表。
8、基金销售机构在基金销售活动中,不得有的行为包括()。Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂Ⅱ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平Ⅲ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金Ⅳ.募集期间对认购费率打折【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:基金销售机构在基金销售活动中,不得有下列行为:(1)在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂;(Ⅰ正确)(2)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;(Ⅱ正确)(3)未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准,或通过先收后返、财务 处理等方式变相降低收费标准;(4)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;(Ⅲ正确)(5)其他违反法律、行政法规的规定,扰乱行业竞争秩序的行为。
9、货币市场基金是指基金资产( )投资于货币市场工具。【单选题】
A.60%
B.80%
C.90%
D.100%
正确答案:D
答案解析:根据中国证监会对基金类别的分类标准,仅投资于货币市场工具的为货币市场基金。
10、下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是( )。【单选题】
A.确定价原则
B.未知价交易原则
C.金额申购原则
D.份额赎回原则
正确答案:B
答案解析:货币市场基金的申购和赎回原则包括确定价原则,金额申购、份额赎回原则。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试通过率是多少?:最开始的考试通过率是20%左右,后来调整了难度,目前的话在50%左右。整体通过率对个人没有什么意义,不是选拔考试,不需要看竞争对手,主要看的是自己的复习情况,复习好了通过率就高了。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料