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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、内部控制的基本要素不包括( )。【单选题】
A.控制环境
B.风险评估
C.控制活动
D.外部监控
正确答案:D
答案解析:基金管理人内部控制的基本要素包括:控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。
2、
()包含两类重要信息,一是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查,一是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。
【单选题】A.基金公告
B.基金招募说明书
C.基金合同
D.基金托管协议
正确答案:D
答案解析:基金托管协议包含两类重要信息,一是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查,一是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。
3、
( )是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作,尽职尽责。
【单选题】A.忠诚
B.尽责
C.诚实
D.守信
正确答案:B
答案解析:尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作,尽职尽责;
忠诚是指基金从业人员应当忠实于所在机构,避免与所在机构利益发生冲突,不得损害所在机构的利益;
诚实是指言行与内心思想一致,不弄虚作假、不隐瞒欺诈,做老实人、说老实话、办老实事。守信是指遵守自己的承诺,讲信用、重信用、守信用。
4、下列说法中,错误的是( )。【单选题】
A.不同基金类别的管理费和托管费水平存在差异
B.不同开放式基金的申购和赎回费率可能不同
C.封闭式基金主要通过交易所进行交易
D.封闭式基金主要是通过在基金的直销和代销网店申购和赎回
正确答案:D
答案解析:不同运作方式的基金,其交易场所和方式不同。封闭式基金主要通过交易所进行交易;开放式基金主要是通过在基金的直销和代销网店申购和赎回。故D项错误;不同基金类别的管理费和托管费水平存在差异;不同开放式基金的申购和赎回费率可能不同;封闭式基金主要通过交易所进行交易。
5、( )以追求长期的资本增值为目标,比较适合长期投资。【单选题】
A.债券基金
B.股票基金
C.保本基金
D.混合基金
正确答案:B
答案解析:股票基金以追求长期的资本增值为目标,比较适合长期投资;债券基金是指专门投资于债券的基金,它通过集中众多投资者的资金对债券进行组合投资寻求较为稳定的收益;保本基金是指通过一定的保本投资策略进行运作,同时引入保本保障机制,以保证基金份额持有人在保本周期到期时,可以获得投资本金保证的基金;混合基金是指同时投资于股票、债券和货币市场等工具,没有明确的投资方向的基金,保本基金从本质上讲是一种混合基金。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试一次可以考三门吗?:根据基金业协会的要求,通过基金从业科目一和科目二、或科目一和科目三可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。所以,如果是仅为了考证,一般来说报名两科就可以了。如果是对于未来就业方向不明朗,或者想要多学习基金等金融类的知识,还是鼓励大家考三科的!
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
2020-05-29
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