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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、公司内部控制的核心是( )。【单选题】
A.明确责任
B.权力制衡
C.风险控制
D.严格授权
正确答案:C
答案解析:公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
2、经中国人民银行总行批准,( )于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易,是我国第一只上市交易的投资基金。【单选题】
A.建业基金
B.昌久基金
C.淄博乡镇企业投资基金
D.武汉证券投资基金
正确答案:C
答案解析:1992年11月,经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金——淄博乡镇企业投资基金(简称“淄博基金”)正式设立,并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市,成为我国首只在证券交易所上市交易的投资基金,该基金为公司型封闭式基金。
3、《证券投资基金销售管理办法》中,允许的行为有( )。【单选题】
A.合理预测基金的投资业绩
B.不同的申购基金可适用不同的申购费率
C.在确保无风险的条件下,临时挪用基金份额持有人的认购资金,并及时归还
D.基金管理人以自有资金为持有人承担风险
正确答案:B
答案解析:B项说法正确,不同的申购基金可适用不同的申购费率。AD两项,根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金宣传推介材料的禁止性规定包括:不得预测基金的证券投资业绩,违规承诺收益或者承担损失等;C项,禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金、基金份额。
4、【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:
5、契约型基金份额持有人享有( )。【单选题】
A.基金投资决策权
B.基金资产保管权
C.基金资产管理权
D.基金份额所有权
正确答案:D
答案解析:契约型基金依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立,基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,依法享受权利并承担义务。因此,基金投资者即份额持有人享有基金份额所有权;基金管理人享有投资决策权、管理权;基金托管人享有基金资产保管权。
基金从业资格考试一次可以考三门吗?:根据基金业协会的要求,通过基金从业科目一和科目二、或科目一和科目三可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。所以,如果是仅为了考证,一般来说报名两科就可以了。如果是对于未来就业方向不明朗,或者想要多学习基金等金融类的知识,还是鼓励大家考三科的!
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
2020-05-29
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