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2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度,并报()备案。【单选题】
A.证券业协会
B.证券投资基金业协会
C.中国证监会
D.国务院
正确答案:C
答案解析:选项C正确::《证券投资基金法》第十八条规定:公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度,并报中国证监会备案。
2、投资者的投资决策受到多种因素的影响,其中( )属于个人背景的因素。【单选题】
A.伦理道德
B.法律意识
C.社会制度
D.科技发展
正确答案:B
答案解析:投资决策就是对投资产品和服务做出选择的行为或过程,它是整个投资者教育体系的基础。投资者的投资决策受到多种因素的影响,大致可分为两类:①个人背景,包括投资者本人的受教育程度、投资知识、年龄、社会阶层、个人资产、心理承受能力、性格、法律意识、价值取向及生活目标等;②社会环境,包括政治、经济、社会制度、伦理道德、科技发展等。
3、合规风险的主要种类不包括( )。【单选题】
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.投机合规性风险
D.信息披露合规性风险
正确答案:C
答案解析:合规风险的主要种类不包括投机合规性风险,合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。
4、廉洁从业是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中()。Ⅰ.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则Ⅱ.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范Ⅲ.公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信Ⅳ.不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:廉洁从业是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
5、运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内承销的证券,应当遵循( )原则,防范利益冲突。【单选题】
A.货银对付
B.共同对手方
C.基金管理人利益优先
D.基金份额持有人利益优先
正确答案:D
答案解析:运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,符合国务院证券监督管理机构的规定,并履行信息披露义务。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试一次可以考三门吗?:根据基金业协会的要求,通过基金从业科目一和科目二、或科目一和科目三可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。所以,如果是仅为了考证,一般来说报名两科就可以了。如果是对于未来就业方向不明朗,或者想要多学习基金等金融类的知识,还是鼓励大家考三科的!
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
2020-05-29
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