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2022年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练0224
帮考网校2022-02-24 16:34

2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是( )。【单选题】

A.基金公司应建立投资与研究之间的防火墙,以防止出现内幕交易

B.基金公司应当设立督察长,对公司经营层负责

C.基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容

D.基金交易应实行集中交易制度,基金经理应直接向交易员下达投资指令

正确答案:C

答案解析:A项,基金公司应建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道;B项,基金管理人应当设立督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报证券监督管理机构核准;D项,基金交易应实行集中交易制度,将投资管理职能和交易执行职能相隔离,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

2、基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照( )的要求,组织与基金销售相关的职业培训。【单选题】

A.《中国证券投资基金销售人员职业守则》

B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

C.《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》

D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》

正确答案:C

答案解析:基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》的要求,组织与基金销售相关的职业培训。

3、个人投资者和一般机构投资者申请开通分级基金子份额买入和基础份额分拆的权限,前二十个交易日日均证券类资产不低于人民币()。【单选题】

A.20万元

B.60万元

C.30万元

D.50万元

正确答案:C

答案解析:选项C正确:上海证券交易所、深圳证券交易所发布的《分级基金业务管理指引》(以下简称《指引》),将于2017 年5月1日起施行。根据该《指引》规定,个人投资者和一般机构投资者应当符合“申请开通权限前二十个交易日日均证券类资产不低于人民币三十万元”等条件方可向证券公司申请开通分级基金子份额买入和基础份额分拆的权限。

4、我国基金监管的具体目标不包括()。【单选题】

A.保护投资者利益

B.保护证券发行人

C.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

D.规范证券投资基金活动

正确答案:B

答案解析:基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿,具体包括:(1)保护投资人及相关当事人的合法权益。 (2)规范证券投资基金活动。(3)促进证券投资基金和资本市场的健康发展。

5、基金信息披露中以下不属于严重的违法犯罪行为的有( )。【单选题】

A.虚假记载

B.误导性陈述

C.重大遗漏

D.承诺收益

正确答案:D

答案解析:考查基金信息披露中3类严重的违法犯罪行为。基金信息披露中的严重的违法犯罪行为:虚假记载 ;误导性陈述;重大遗漏。

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