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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第十六章 基金的募集、交易与登记5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、下列不属于封闭式基金认购特点的是( )。【单选题】
A.发售方式为网上发售和网下发售
B.认购价格按1.00元募集,外加券商自行按认购费率收取的认购费
C.在资金账户存入足够资金
D.认购方式为现金认购和证券认购
正确答案:D
答案解析:认购方式为现金认购和证券认购的是ETF份额认购。发售方式为网上发售和网下发售;认购价格按1.00元募集,外加券商自行按认购费率收取的认购费;在资金账户存入足够资金。
2、认购开放式基金通常的步骤不包括()【单选题】
A.开立基金账户
B.认购
C.确认
D.验资
正确答案:D
答案解析:开放式基金的认购步骤:开立基金账户、认购、确认。
3、基金募集申请过程中,( )不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的申请注册文本。【单选题】
A.基金募集申请报告
B.基金合同草案
C.基金托管协议草案
D.招募说明书草案
正确答案:A
答案解析:申请募集基金应提交的主要文件包括:基金募集申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、律师事务所出具的法律意见书等。其中,基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案等文件是基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文本。
4、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的表述中不正确的是( )。【单选题】
A.基金管理人可以根据基金份额持有人基金份额的期限适用不同的赎回费率标准
B.赎回费不得归入基金财产
C.场内赎回为固定赎回费率
D.前端收费方式下,基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率
正确答案:B
答案解析:B项,赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的25%,并应当归入基金财产。基金管理人可以根据基金份额持有人基金份额的期限适用不同的赎回费率标准;场内赎回为固定赎回费率;前端收费方式下,基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率
5、不收取销售服务费的,对持有持续期少于7日的投资人收取不低于( )的赎回费,并全额计入基金财产。【单选题】
A.0.5%
B.0.75%
C.1%
D.1.5%
正确答案:D
答案解析:不收取销售服务费的,对持有持续期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费,并全额计入基金财产。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
2020-05-29
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