下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第八章 基金客户和销售机构5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、下列关于基金机构投资者的说法错误的是( )。【单选题】
A.一般具有较为雄厚的资金实力
B.由证券投资专家进行管理
C.是一个有独立法人地位的经济实体
D.主要投资于单个基金
正确答案:D
答案解析:D项,机构投资者在投资过程中会构建合理投资组合,机构投资者庞大的资金、专业化的管理和多方位的市场研究等也为建立有效的投资组合提供了可能。说明机构投资者不是主要投资于单个基金的;基金机构投资者一般具有较为雄厚的资金实力;由证券投资专家进行管理;是一个有独立法人地位的经济实体。
2、目前,国内的基金销售机构可分为直销机构和( )两种类型。【单选题】
A.分销渠道
B.承购包销
C.股票包销
D.代销机构
正确答案:D
答案解析:目前,国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型;分销渠道又或者叫营销渠道,是指某种商品或服务从生产者向消费者转移的过程中,取得这种商品、服务所有权帮助所有权转移所有企业和个人;承购包销是用经济手段发行国债的标志,并可用招标方式决定发行条件,是国债发行转向市场化的一种形式;股票包销是指发行公司和证券机构达成协议,如果证券机构不能完成股票发售的,由证券机构承购的股票发行方式,股票包销又分全额包销和余额包销二种。
3、下列( )不属于基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。【单选题】
A.德尔菲法
B.缘故法
C.介绍法
D.陌生拜访法
正确答案:A
答案解析:基金销售机构常用的寻找潜在客户的方法分别有:缘故法、介绍法和陌生拜访法。
4、基金客户风险等级不包括( )。【单选题】
A.低风险等级
B.特殊风险等级
C.中风险等级
D.高风险等级
正确答案:B
答案解析:基金客户风险等级至少应当分为高、中、低三个等级。
5、
基金销售机构的准入条件不包括()。
【单选题】A.财务状况良好,运作规范稳定
B.有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施
C.制定了完善的资金清算流程
D.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
正确答案:B
答案解析:B选项应该是:有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施。
基金销售机构的准入条件:财务状况良好,运作规范稳定 ;制定了完善的资金清算流程 ;有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料