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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第四章 证券投资基金的监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、基金信息披露的禁止行为,不包括( )。【单选题】
A.对证券投资业绩进行预测
B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息
D.违规承诺收益或者承担损失
正确答案:C
答案解析:公开披露基金信息,不得有下列行为:
①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
②对证券投资业绩进行预测;
③违规承诺收益或者承担损失;
④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
⑤法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
2、【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:
3、基金募集失败时,基金管理人在募集期限届满后( )日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。【单选题】
A.30
B.15
C.10
D.7
正确答案:A
答案解析:基金募集失败时,基金管理人在募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。
4、证券交易所自律管理的内容不包括()。【单选题】
A.基金公司人员的聘任
B.对基金上市交易的监控和管理
C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:证券交易所自律管理的内容:对基金上市交易的监控和管理;对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理 ;对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理。
5、在我国基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的()担任。【单选题】
A.政策性银行
B.信托公司
C.商业银行
D.证券公司
正确答案:C
答案解析:在我国,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任,故本题选择C选项。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
2020-05-29
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