2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第九章 基金销售行为规范及信息管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、

采用问卷等进行调查的，（ ）应当制定统一的问卷格式。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金销售机构

D.交易所

正确答案:C

答案解析:采用问卷等进行调查的，基金销售机构应当制定统一的问卷格式。

1、（ ）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。【单选题】

A.证券业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.基金业协会

D.监控中心

正确答案:C

答案解析:中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。

1、

以下哪些内容是基金宣传推介材料中禁止的( )。

A.经相关机构认定的公司描述性词语

B.登记过去10年的投资业绩

C.“安心享受财富增长”

D.基金分红公告

正确答案:C

答案解析:

不得登载单位或个人的推荐性文字。 “安心享受财富增长”违规使用了可能使投资者认为没有风险的词语。

基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：

(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

(2)预测基金的投资业绩。

(3)违规承诺收益或者承担损失。

(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金。

(5)夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。

(6)登载单位或者个人的推荐性文字。

(7)基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，应当特别注意：①在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健…“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述；②不得使用“坐享财富增长…“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述；③不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述；④不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。

(8)中国证监会规定的其他情形。

1、基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（ ）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。【单选题】

A.《中国证券投资基金销售人员职业守则》

B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

C.《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》

D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》

正确答案:C

答案解析:基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》的要求，组织与基金销售相关的职业培训。

1、在线特定对象确定程序包括但不限于（）。【单选题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前，应当设置在线特定对象确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准。前述在线特定对象确定程序包括但不限于：（1）投资者如实填报真实身份及联系方式；