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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第六章 基金的募集、交易与登记5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中,错误的是( )。【单选题】
A.开放式基金的认购程序包括认购和确认
B.开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费
C.封闭式基金的认购价格按1.00元募集,外加券商自行按认购费率收取的认购费
D.封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购
正确答案:D
答案解析:场内认购和场外认购是LOF份额的认购方式。而封闭式基金的发售方式为网上发售和网下发售
开放式基金的认购程序包括认购和确认;开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费;封闭式基金的认购价格按1.00元募集,外加券商自行按认购费率收取的认购费。
2、下列关于基金申购和赎回的资金结算的说法中,错误的是( )。【单选题】
A.资金结算分清算和交收两个环节
B.清算是按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为
C.交收是基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付,从而完成整个交易过程
D.资金清算是注册登记机构为明确所有的投资者申购和赎回数据信息而进行的
正确答案:D
答案解析:基金份额申购和赎回的资金清算是注册登记机构根据确认的投资者申购和赎回数据信息进行的。
资金结算分清算和交收两个环节;清算是按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为;交收是基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付,从而完成整个交易过程。
3、
投资者办理ETF份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日,开放时间为()
【单选题】A.9:00-11:30 13:00-15:00
B.9:00-11:30 13:30-15:00
C.9:30-11:30 13:00-15:00
D.9:30-11:30 13:30-15:00
正确答案:C
答案解析:ETF份额的申购与赎回:投资者可办理申购、赎回等业务的开放日为证券交易所的交易日,开放时间为9:30-11:30和13:00-15:00,除此时间之外不办理基金份额的申购和赎回。
4、目前,我国境内基金赎回款一般于( )日内从基金的银行存款账户划出。【单选题】
A.T+2
B.T+3
C.T+1
D.T
正确答案:B
答案解析:我国境内基金申购款一般能在T+2日内到达基金的银行存款账户,赎回款一般于T+3日内从基金的银行存款账户划出。
5、具有开放式基金账户或沪、深证券账户,这属于ETF份额认购开户( )的特点。【单选题】
A.场内现金认购
B.场外现金认购
C.证券认购
D.金额认购
正确答案:B
答案解析:ETF份额认购开户的特点有:场外现金认购具有开放式基金账户或沪、深证券账户;场内现金认购具有沪、深证券账户;证券认购具有沪、深A股证券账户。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
2020-05-29
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