2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第十三章 基金管理人的合规管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、基金管理公司督察长履行职责的范围为（ ）。【单选题】

A.公司运作的主要环节

B.基金及公司运作的所有业务环节

C.基金运作的主要环节

D.公司稽核部的人员设置及业务管理

正确答案:B

答案解析:督察长负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

2、投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。【单选题】

A.建立有效的投资流程和投资授权制度

B.对宣传推介材料进行合规审核

C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

正确答案:B

答案解析:B项属于销售合规性风险管理的主要措施之一。
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施包括：
（1）建立有效的投资流程和投资授权制度。（选项A包括）
（2）通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制。
（3）重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为。（选项C包括）
（4）对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为（包括交易价格、交易品种、交易对手、交易频度、交易时机等）进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析。
（5）每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定。（选项D包括）
（6）关注估值政策和估值方法隐含的风险，定期评估第三方估值服务机构的估值质量，对于以摊余成本法估值的资产，应特别关注影子价格及两者的偏差带来的风险，进行情景压力测试并及时制定风险管理情景应对方案。

3、【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:董事会履行以下合规职责：
（1）审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估。（Ⅰ项包括）
（2）审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决。
（3）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。（Ⅱ项包括）
（4）决定公司合规管理部门的设置及其职能。（Ⅲ项包括）
（5）保证合规负责人独立与董事会、董事会相关委员会，如审计委员会或者其他专业委员会沟通。
（6）公司章程规定的其他合规责任。
第Ⅳ项属于合规管理部门的责任。

4、基金管理人的经理层人员应当取得（ ）核准的任职资格。【单选题】

A.董事会

B.中国证监会

C.基金业协会

D.证券业协会

正确答案:B

答案解析:基金管理人可设总经理一人，副总经理若干人。公司章程应当明确规定总经理和副总经理等人员的提名、任免程序、权利义务、任期等内容。经理层人员应当符合法律、行政法规和中国证监会规定的条件，取得中国证监会核准的任职资格。

5、督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括（ ）。【单选题】

A.基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为

B.基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度

C.基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为

D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度

正确答案:D

答案解析:

D项属于督察长监督检查公司内部风险控制情况时，应当重点关注的事项之一；

督察长履行职责，应当重点关注的事项：

（1）基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为；（选项A属于）

（2）基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度；（选项B属于）

（3）基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为等。（选项C属于）