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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及( )对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理【单选题】
A.专业评估机构
B.审计机构
C.会计机构
D.社会力量
正确答案:D
答案解析:广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监管或管理。
2、基金从业人员在执业之前通过( )是从业的入门要求。【单选题】
A.考取执业证书
B.职业道德教育
C.上岗培训技能
D.后续职业培训
正确答案:A
答案解析:基金从业人员应当具备从事基金活动所必需的专业知识和技能,基金从业人员在执业之前通过资格考试取得执业证书是从业的入门要求,说明其已经基本掌握了必要的专业基础知识。
3、中国证监会有权采取的措施中,检查属于()方式。【单选题】
A.事中监管
B.事后监管
C.事前监管
D.现场监管
正确答案:A
答案解析:选项A正确:依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的系列措施,包括检查、调查取证、限制交易、行政处罚,其中检查是基金管理的重要措施,属于事中监管方式。
4、对冲基金,基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧,充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用,( )的投资模式。【单选题】
A.承担低风险、追求低收益
B.承担低风险、追求高收益
C.承担高风险、追求低收益
D.承担高风险、追求高收益
正确答案:D
答案解析:对冲基金,基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧,充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用,承担高风险,追求高收益的投资模式,故本题选择D选项。
5、基金管理公司的督察长应由()聘任。【单选题】
A.基金经营所在地中国证监会派出机构
B.基金管理公司董事会
C.中国证监会
D.基金管理公司总经理
正确答案:B
答案解析:督察长由总经理提名,由董事会聘任,并应当经全体独立董事同意。
6、基金销售客户服务的特点不包括()【单选题】
A.专业性
B.规范性
C.综合性
D.时效性
正确答案:C
答案解析:基金客户服务具有以下四个特点:专业性、规范性、持续性、时效性。
7、基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当( )。【单选题】
A.确保投资者的利益优先
B.确保个人的利益优先
C.确保所在机构的利益优先
D.回避
正确答案:A
答案解析:基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当确保投资者的利益优先。
8、下列关于守法合规的基本要求,说法不正确的是( )【单选题】
A.熟悉法律法规等行为规范
B.基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
C.基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管
D.不得欺诈客户
正确答案:D
答案解析:本题答案为D。不得欺诈客户属于诚实守信的基本要求。守法合规的基本要求包括:1.熟悉法律法规等行为规范;2.遵守法律法规等行为规范,其中包括以下内容:(1)基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范,当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范。(2)基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。(3)基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管。(4)负有监督职责的基金从业人员,要忠实履行自己的监督职责,及时发现并制止违法违规行为,防止违法违规行为造成更加严重的后果。(5)普通的基金从业人员,尽管不负有监督职责,但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。
9、基金的市场营销主要涉及的内容包括( )。【单选题】
A.基金份额的募集与客户服务
B.基金份额的登记与基金份额的募集
C.基金的投资管理与客户服务
D.基金份额投资管理与基金份额的登记
正确答案:A
答案解析:基金的市场营销主要涉及的两个内容。基金份额的募集与客户服务,故本题选择A选项。
10、申请封闭式基金份额上市交易,应当符合的条件有( )。Ⅰ.基金合同期限为5年以上;Ⅱ.基金募集金额不低于5亿元人民币;Ⅲ.基金份额持有人不少于2 000人;Ⅳ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定。【单选题】
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:申请封闭式基金份额上市交易,应当符合下列条件:(1)基金的募集符合《证券投资基金法》的规定。(2)基金合同期限为5年以上。(3)基金募集金额不低于2亿元人民币。(4)基金份额持有人不少于1 000人。(5)基金份额上市交易规则规定的其他条件。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试通过率是多少?:最开始的考试通过率是20%左右,后来调整了难度,目前的话在50%左右。整体通过率对个人没有什么意义,不是选拔考试,不需要看竞争对手,主要看的是自己的复习情况,复习好了通过率就高了。
基金从业资格考试是当场出成绩吗?:基金从业考试不会当场出成绩,虽然与银行从业、会计从业一样是机考,但是却不会当场出成绩。至于不当场出成绩的原因,有人说是防止泄题,有人说是为了控制通过率。总之,根据以往的成绩查询时间来看,都在考后一周内公布。
2020-05-29
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