2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、基金信息披露的禁止行为包括（ ）。Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.对证券投资业绩进行预测Ⅲ.承诺收益或者承担损失Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:基金信息披露的禁止行为包括：（1）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（2）对证券投资业绩进行预测。（3）违规承诺收益或者承担损失。（4）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。（5）登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。（6）中国证监会禁止的其他行为。

2、基金管理公司和基金代销机构制作发布的基金宣传推介材料，按规定要求报送的报告材料不包括（ ）。【单选题】

A.宣传推介材料的形式和用途说明

B.基金管理公司督察长出具的合规意见书

C.基金托管银行出具的基金业绩复核函的原件

D.相关获奖证明复印件

正确答案:C

答案解析:报送报告材料的内容包括：基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。

3、基金管理人应当建立（ ），研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。【单选题】

A.集中交易制度

B.投资决策授权制度

C.审查制度

D.投资对象备选库制度

正确答案:D

答案解析:基金管理人应当建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。

4、契约型基金份额持有人享有（ ）。【单选题】

A.基金投资决策权

B.基金资产保管权

C.基金资产管理权

D.基金份额所有权

正确答案:D

答案解析:契约型基金依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，依法享受权利并承担义务。因此，基金投资者即份额持有人享有基金份额所有权；基金管理人享有投资决策权、管理权；基金托管人享有基金资产保管权。

5、下列关于基金销售人员的资格的说法不正确的是（ ）。【单选题】

A.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

B.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介业务的人员应取得基金销售业务资格

C.取得基金从业资格后就可以从事基金销售活动

D.基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度

正确答案:C

答案解析:C项，从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员需由所在机构进行执业注册登记，未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动。基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度，忠于职守，规范服务，自觉维护所在行业及机构的声誉，保护投资者的合法利益，并具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。

6、客户服务人员应站在客户的角度，理解客户。在出现分歧时，急客户之所急，耐心细致地与客户沟通好具体细节，不能臆测客户需求。这体现了基金客户服务（ ）的原则。【单选题】

A.客户至上

B.有效沟通

C.安全第一

D.专业规范

正确答案:B

答案解析:有效沟通原则要求，每一位客户服务人员都应站在客户的角度，理解客户，尊重客户，一切为客户着想，为客户提供高品质、高效率的服务。出现分歧时，更要急客户之所急，耐心细致地与客户沟通好具体细节，不能臆测客户需求，切忌草率行事。

7、基金监管职责分工的总体要求不包括（ ）。【单选题】

A.职责清晰

B.分工明确

C.适时适度

D.反应快速

正确答案:C

答案解析:基金监管职责分工的总体要求是：职责清晰、分工明确、反应快速、协调有序。

8、一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为（ ）【单选题】

A.狭小

B.广泛

C.相同

D.不确定

正确答案:B

答案解析:一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为广泛。

9、一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在（ ）日为投资者办理增加权益的登记手续。【单选题】

A.T+2

B.T+1

C.T+5

D.T+3

正确答案:B

答案解析:一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续。

10、下列属于QDII基金份额认购的特点的是（ ）。【单选题】

A.计价货币为人民币、美元或其他外汇货币

B.认购方式为场外认购和场内认购

C.按1.00元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费

D.分别以子代码进行认购

正确答案:A

答案解析:QDII基金在募集认购的具体规定上有如下几点独特之处：（1）发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格。（2）基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小。（3）QDII基金份额除可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购。