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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括( )。【单选题】
A.监管谈话
B.出具警示函
C.记入人事档案
D.暂停履行职务
正确答案:C
答案解析:对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员有违规行为的,采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施,或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。
2、在账户信息管理方面,基金销售机构的主要职责不包括( )。【单选题】
A.代理发放红利
B.负责基金份额的注册
C.建立并保管基金份额持有人名册
D.建立并管理投资人基金份额账户
正确答案:B
答案解析:在账户信息管理方面,基金销售机构的主要职责包括:(1)建立并管理投资人基金份额账户。(2)负责基金份额的登记。(3)基金交易确认。(4)代理发放红利。(5)建立并保管基金份额持有人名册。(6)登记代理协议规定的其他职责。
3、下列关于私募基金销售机构的说法正确的是()。【单选题】
A.取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构,可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构
B.销售机构从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关未公开信息进行交易
C.涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构将私募基金募集结算资金归入其自有财产
D.私募基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时,私募基金募集结算资金属于其破产财产或者清算财产
正确答案:A
答案解析:选项A说法正确:取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构,可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构;销售机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关未公开信息进行交易等违法活动;涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将私募基金募集结算资金归入其自有财产;私募基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时,私募基金募集结算资金不属于其破产财产或者清算财产。
4、为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于()人民币。【单选题】
A.1000万元
B.2000万元
C.3000万元
D.5000万元
正确答案:C
答案解析:选项C正确:为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币,中国证监会另有规定的除外。
5、根据《证券投资基金法》的要求,中国证监会应当自受理基金募集申请之日起( )内做出注册或者不予注册的决定。【单选题】
A.7日
B.15日
C.3个月
D.6个月
正确答案:D
答案解析:根据《证券投资基金法》的要求,中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出注册或者不予注册的决定。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试一次可以考三门吗?:根据基金业协会的要求,通过基金从业科目一和科目二、或科目一和科目三可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。所以,如果是仅为了考证,一般来说报名两科就可以了。如果是对于未来就业方向不明朗,或者想要多学习基金等金融类的知识,还是鼓励大家考三科的!
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
2020-05-29
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