【单选题】A.建立行之有效的风险控制制度，确保公司取得长期稳定的发展B.维护公司信誉，及时、高效地配合监管部门的工作C.维护公司利益，确保公司利益最大化D.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格正确答案:提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，2、（）主要是公司采取的战略和经营模式以及外部竞争环境变化等所产生的。
【单选题】A.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B.基金申报价格最小变动单位为0.001元C.基金买入申报数量为100份或其整数倍D.基金实行价格涨跌幅限制，防止所在机构资产损坏、丢失B.基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同，保证基金从业人员在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动C.基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度。
我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，Ⅰ.建立并管理投资者基金份额账户Ⅱ.负责基金份额登记，【单选题】A.自受理基金募集申请之日起6个月内可以获知注册或者不予注册的决定B.对常规基金产品，注册审查时间原则上不超过20个工作日C.对常规基金产品以外的产品，注册审查时间不超过6个月D.基金募集申请经中国人民银行注册后方可发售基金份额正确答案:
<br/>1、基金管理人应建立电子信息数据的（ ）和备份制度，基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，【单选题】A.行为监控中的特定人员分别管理B.事项识别中的不同管理事项的分类C.控制活动中的不相容职务分离D.内部环境中经营理念和经营风格正确答案:内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通以及行为监控八个要素构成。
<br/>1、QDII基金为应付赎回、交易清算等临时用途，借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（ ）。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%；⑦参与未持有基础资产的卖空交易；基金份额持有人以其出资额为限对基金财产的债务承担责任Ⅱ.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产Ⅲ.基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益。
<br/>1、基金募集机构向投资者销售产品或者提供服务的活动，Ⅰ.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务Ⅱ.向投资者就不确定事项提供确定性的判断。
【单选题】A.压低基金的收费水平B.低于基金销售成本销售基金C.公平、合法、有序地进行竞争D.采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金正确答案:不得采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金。【单选题】A.早期探索阶段始于20世纪80年代末B.淄博乡镇企业投资基金是第一家较为规范的投资基金C.1997年基金业发展进入快速发展阶段D.截止到2008年末。
【单选题】A.计价货币为人民币、美元或其他外汇货币B.认购方式为场外认购和场内认购C.按1.00元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费D.分别以子代码进行认购正确答案:【单选题】A.基金资产的保管B.代理清算交割C.会计核算D.投资运作正确答案:具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。
【单选题】A.中国基金业协会B.中国证券业协会C.国务院证券监督管理机构D.国务院正确答案:3、高资产净值客户符合的条件之一不包括（）【单选题】A.单笔认购理财产品不少于100万元人民币的自然人B.认购理财产品时，且能提供相关证明的自然人C.金融净资产达到600万元人民币及以上D.个人收入在最近三年每年超过20万元人民币或者家庭合计收入在最近三年内每年超过30万元人民币。
【单选题】A.基金份额与现金的对价 B.基金份额与一篮子股票C.股票与现金的对价 D.基金份额与现金正确答案:ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票，LOF的申购和赎回是基金份额与现金的对价。【单选题】A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，追求高收益的投资模式B.依照利益共享、风险共担的原则。
<br/>1、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台的日期是（ ）。《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。报证券监督管理机构核准【单选题】A.董事会；就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。【单选题】A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统。
【单选题】A.申购和赎回渠道基本相同B.申购和赎回的开放时间基本相同C.申购和赎回的原则与程序基本相同D.申购和赎回登记基本相同正确答案:基金管理公司会在T+2日内对该申请的有效性进行确认。投资者应在T+3日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况；投资者可通过基金管理人的直销中心及代销机构的网站进行QDII基金的申购与赎回。
<br/>1、客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括（ ）。专人服务C.客户情绪体验D.互联网的应用正确答案:客户服务部门应用以下七种方式提供并优化客户服务：现场的投资者教育工作形式主要包括基金业协会及基金公司组织的报告会、专题讨论会、行业主题沙龙等。3、基金客户服务宣传与推介工作的内容不包括（ ）。
【单选题】A.《证券投资基金管理公司管理办法》B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》D.《证券投资基金销售管理办法》正确答案:《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》属于基金监管中的自律规则；
【单选题】A.专业审慎B.客户至上规范C.保守秘密规范D.忠诚尽责规范正确答案:是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发；是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，正确引导社会公众对基金市场的认识B.建立行业教育培训体系，促进基金业的健康发展D.通过督察长进行定期检查正确答案:考察基金行业自律管理的方式。
【单选题】A.基金客户售前服务B.基金客户售中服务C.基金客户售后服务D.基金客户理财服务正确答案:售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户。【单选题】A.基金管理人员负责基金的投资操作B.基金投资者是基金的所有者C.基金管理人员要负责基金财产的保管D.基金实行组合投资,
Ⅰ.基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系Ⅱ.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员Ⅲ.董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职Ⅳ.不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘【单选题】A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案:
【单选题】A.促销策略B.产品策略C.分销策略D.价格策略正确答案:中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求，2、基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（ ）。【单选题】A.与基金行业有关的法律法规B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度C.案例警示教育D.先进事迹激励教育正确答案:（选项A包括）（2）公司内部的员工守则和各项业务的合规制度；（选项C包括）3、公募基金行业规范的内容不包括（ ）。
【单选题】A.系列基金 B.基金中的基金C.ETF D.分级基金正确答案:将普通型基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类（级）或多类（级）份额并可分离上市交易的一种基金产品。其管理人应在（ ）向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单，其管理人应在每日开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单。
营造公司合规文化、提高员工合规意识B.审核各业务部门对外签订的合同，基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性，（5）参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。【单选题】A.合格管理B.合规管理C.违约管理D.违规管理正确答案:公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时。