<br/>1、基金管理人制定内部控制制度的原则包括（ ）。【单选题】A.内控大纲B.基本管理制度C.部门业务规章D.业务操作手册正确答案:对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容；
违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述；【单选题】A.货币市场基金B.保本基金 C.上市开放式基金（LOF）D.交易型开放式指数基金（ETF）正确答案:保本基金是指通过一定的保本投资策略进行运作。
金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，一般分为债权类金融资产和股权类金融资产2、下列关于期货公司资产管理业务说法正确的是（）。
预期风险收益（）的子份额成为A类份额，预期风险收益（）的子份额成为B类份额。【单选题】A.母基金份额；较高C.子基金份额；预期风险收益较低的子份额成为A类份额，预期风险收益较高的子份额成为B类份额。【单选题】A.基金收益的合理预期B.风险警示内容C.基金份额的发售日期和期限D.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期正确答案:⑤基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称；
【单选题】A.存续期一般在10年以上 B.基金份额是固定的C.交易价格主要受一级市场供求关系的影响D.买卖价格以基金份额净值为基础，基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，同时报中国证监会备案5、下列基金类型中投资风险最低的是（ ）。【单选题】A.指数基金B.债券基金C.股票基金D.货币市场基金正确答案:
小编为您整理第二十一章 基金客户和销售机构5道练习题，利润原则是指销售机构进行市场细分后，以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后，让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，可测原则是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素，能够测算出细分市场的客户数量、销售规模、购买潜力等量化指标；销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务。
【单选题】A.成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金B.股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金C.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金D.股票基金、债券基金、保本基金、ETF正确答案:是指以货币市场工具为投资对象的基金；以期通过在不同资产类别上的投资实现收益与风险之间平衡的基金。【单选题】A.基金营销作为一种理财服务。
【单选题】A.巨额赎回处理分为接受全额赎回和部分延期赎回B.非交易过户时，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者C.基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不被冻结D.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用正确答案:基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金份额的转换常常会收取一定的转换费用。
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，<br/>1、基金从业人员在执业之前通过（ ）是从业的入门标准。【单选题】A.资格考试，取得执业证书B.职业道德教育C.上岗培训技能D.岗前职业培训正确答案:是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能。
【单选题】A.基金客户售前服务B.基金客户售中服务C.基金客户售后服务D.基金客户理财服务正确答案:售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户。Ⅰ.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值Ⅱ.基金实行价格涨跌幅限制，（1）基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值；
<br/>1、假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金管理人计算当日的基金资产净值X和基金份额总额Y。【单选题】A.申报价格最小变动单位为0.001元 B.涨跌幅限制为5%C.买入申报数量为100份或其整数倍D.上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值正确答案:上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值。申购当日基金份额净值为1.025元。
【单选题】A.投资风险一样B.投资风险高低无法比较C.投资风险相对较低D.投资风险相对较高正确答案。价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票。成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票；私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息：
实现公司的持续、稳定、健康发展 C.加强基金管理人的内部控制的重要性 D.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时正确答案:确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。【单选题】A.市场营销不同于有形产品营销B.强调销售服务的持续性C.基金市场营销的意义体现于基金募集阶段D.在服务过程中。
<br/>1、以下关于道德具有的特征说法不正确的是（ ）【单选题】A.差异性B.形态性C.继承性 D.约束性正确答案:【单选题】A.特殊性B.规范性C.同一性D.继承性正确答案:3、职业关系具有的特点不包括（ ）【单选题】A.单一性B.社会性C.专业性D.复合性正确答案:4、（ ）是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。【单选题】A.守法合规B.专业审慎C.诚实守信 D.忠诚尽责正确答案:
则其可得净赎回金额为（ ）元【单选题】A.10 198.75B.10 197.75C.12 189.68D.12 187.68正确答案:净赎回金额=10 250-51.25=10 198.75（元）2、封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（ ）。【单选题】A.是否具有股权性B.基金成立是否规定了最低规模C.是否被监管部门严格监督D.基金份额是否固定正确答案:
【单选题】A.部门业务规章B.业务操作手册C.基本管理制度D.内部控制大纲正确答案:基本管理制度应当至少包括风险控制、投资管理、基金会计、信息披露、监察稽核、信息技术管理、公司财务、资料档案管理、业绩评估考核和紧急应变等；对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明2、证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析的作用不包括（ ）。
小编为您整理第二十一章 基金客户和销售机构5道练习题，【单选题】A.固定费率B.浮动费率C.多种费率结构相结合D.有管理的浮动费率正确答案:基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。【单选题】A.低风险等级B.特殊风险等级C.中风险等级D.高风险等级正确答案:基金客户风险等级至少应当分为高、中、低三个等级。
【单选题】A.赎回金额=赎回总额-赎回费用+后端收费金额B.赎回金额=赎回总额-后端收费金额C.赎回金额=赎回总额-赎回费用-后端收费金额D.赎回金额=赎回总额-赎回费用正确答案:赎回金额=赎回总额-赎回费用-后端收费金额4、中国证监会工作人员应当承担的法律义务是（）。影响证券交易价格或者证券成交量C.按照相关规定，影响证券交易价格或者证券成交量正确答案:
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，<br/>1、基金年度报告中的管理人报告内容不包括（ ）。【单选题】A.基金经理工作报告B.基金估值程序事项说明C.遵规守信情况说明D.基金经理简介正确答案:管理人报告是基金管理人就报告期内管理职责履行情况等事项向投资者进行的汇报。报告期内基金运作遵规守信情况说明，报告期内公平交易情况说明，报告期内基金的投资策略和业绩表现说明。
其他国家和地区发展迅猛B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出D.基金资产的资金来源发生了重大变化正确答案:【单选题】A.蓝筹股、收益型股票B.周期型股票C.防御型股票D.逆势型股票正确答案:成长型股票可以进一步分为持续成长型股票、趋势增长型股票、周期型股票等。