2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第十六章 基金的募集、交易与登记5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的基金份额为（）份。【单选题】

A.5000

B.3013

C.5396.22

D.5369.22

正确答案:D

答案解析:T日标的指数收盘值为I,基金管理人计算当日的基金资产净值X和基金份额总额Y。 折算比例=（X/Y）/(I/1 000)，折算后的份额=原持有份额×折算比例。折算比例=（3127 000 230.95/3013057 000）/（966.45/1 000）=1.073843 95。该投资者折算后的基金份额=5 000×1.073 84395=5 369.22（份）。

2、基金的募集过程不包括（ ）。【单选题】

A.申请

B.注册

C.审核

D.发售

正确答案:C

答案解析:基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效等四个步骤。

3、关于LOF的交易规则，错误的是（ ）。【单选题】

A.申报价格最小变动单位为0.001元

B.涨跌幅限制为5%

C.买入申报数量为100份或其整数倍

D.上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值

正确答案:B

答案解析:涨跌幅限制为10%。LOF的交易规则：申报价格最小变动单位为0.001元；买入申报数量为100份或其整数倍；上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值。

4、某投资者通过场外投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率 为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则申购费用为（ ）元。【单选题】

A.9852.22

B.10000

C.9611.92

D.147.78

正确答案:D

答案解析:净申购金额=申购金额/（1+申购费率），申购费用=申购金额-净申购金额，净申购金额=10000/（1+1.5%）=9 852.22（元），申购费=10 000-9 852.22=147.78（元）。

5、投资者的ETF份额认购方式不包括（ ）。【单选题】

A.场内现金认购

B.场外现金认购

C.基金份额认购

D.证券认购

正确答案:C

答案解析:投资者一般可选择场内现金认购、场外现金认购以及证券认购方式认购ETF份额。