2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、基金管理人的基金宣传推介材料，自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（ ）备案。【单选题】

A.主要经营活动所在地中国证监会派出机构

B.注册地中国证监会派出机构

C.中国证监会

D.证券交易所

正确答案:A

答案解析:依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

2、提醒客户及时核对交易确认属于（ ）。【单选题】

A.基金客户售前服务

B.基金客户售中服务

C.基金客户售后服务

D.基金客户理财服务

正确答案:C

答案解析:基金客户服务的售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。主要包括：介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律知识；介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点；开展投资者风险教育。售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。主要包括：协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果；推介符合适用性原则的基金；介绍基金产品；协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。主要包括：提醒客户及时核对交易确认；向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径；定期提供产品净值信息；基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户。

3、ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似，要遵循的交易规则包括（）。Ⅰ.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值Ⅱ.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行Ⅲ.基金买入申报数量为100份或其整倍数，不足100份的部分可以卖出Ⅳ.基金申报价格最小变动单位为0.001元【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似，要遵循下列交易规则：（1）基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值；（2）基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行；（3）基金买入申报数量为100份或其整倍数，不足100份的部分可以卖出；（4）基金申报价格最小变动单位为0.001元。

4、资本市场是融资期限在（ ）的金融市场。【单选题】

A.半年以内

B.1年以内

C.1年以上

D.3年以上

正确答案:C

答案解析:资本市场又称长期金融市场，是指以期限在1年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。

5、证券投资基金依据（ ）不同，分为封闭式基金与开放式基金。【单选题】

A.法律形式

B.运作方式

C.投资对象

D.投资期限

正确答案:B

答案解析:证券投资基金依据运作方式不同，分为封闭式基金与开放式基金；证券投资基金依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金；按投资对象的不同，货币基金、债券基金与股票基金

6、美国前三大FOF管理人占据了50%以上的份额，排名前三的分别是（）。【单选题】

A.先锋基金（Vanguard）、普信基金（T.Rowe Price）和富达基金（Fidelity Investment）

B.富达基金（Fidelity Investment）、先锋基金（Vanguard）和普信基金（T.Rowe Price）

C.富达基金（Fidelity Investment）、普信基金（T.Rowe Price）和先锋基金（Vanguard）

D.先锋基金（Vanguard）、富达基金（Fidelity Investment）和普信基金（T.Rowe Price）

正确答案:D

答案解析:选项D正确：21世纪，美国前三大FOF管理人占据了50%以上的份额，排名前三的分别是先锋基金（Vanguard）、富达基金（Fidelity Investment）和普信基金（T.Rowe Price），前10大管理人则占据了市场的四分之三。

7、关于单个债券与债券基金以下描述不正确的是（）。【单选题】

A.债券基金没有确定的到期日

B.债券基金的收益比债券的利息固定

C.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测

D.两者的投资风险不同

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：债券基金的收益不如债券的利息固定；债券基金没有确定的到期日；债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测；债券基金所承受的利率风险通常也会保持在一定的水平。两者的投资风险不同；单一债券的信用风险比较集中，而债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的信用风险。

8、基金销售机构的职责规范包括（ ）。Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ.提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:基金销售机构的职责规范包括：（1）签订销售协议，明确权利与义务。（2）基金管理人应制定业务规则并监督实施。（3）建立相关制度（4）禁止提前发行。（5）严格账户管理。（6）基金销售机构反洗钱。

9、关于基金监管的“三公”原则，下列说法错误的是（）。【单选题】

A.基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化

B.参与市场的主体具有完全平等的权利

C.监管部门执法必须公正

D.监管部门必须依法监管

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：此题考察“公开、公平、公正原则”的含义。公开原则，不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化，而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开，这也是政务公开原则的体现。（A项符合）公平原则，是指基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为。（B项符合）公正原则，要求基金监管机构在公开、公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。（C项符合）作为基金监管原则的“三公”原则，重在“公正”，即公正监管、公正执法，是依法监管原则的具体化。

10、以下不属于基金业协会会员类型的是（ ）。【单选题】

A.分级会员

B.联席会员

C.普通会员

D.特别会员

正确答案:A

答案解析:会员分为三类：普通会员、联席会员、特别会员。基金管理人和基金托管人加入协会的，为普通会员；基金服务机构加入协会的，为联席会员；证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入协会的，为特别会员。