2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、ETF场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，以现金方式参与（ ）网上定价发售。【单选题】

A.基金管理人

B.证券交易所

C.基金托管人

D.基金销售机构

正确答案:B

答案解析:考察ETF场内现金认购的定义。场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构以现金方式参与证券交易所网上定价发售。

2、（ ）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。【单选题】

A.基金行业自律

B.基金机构内控

C.政府基金监管

D.社会力量监督

正确答案:C

答案解析:相比基金行业自律、基金机构内控、社会力量监督而言，政府基金监管是最为广泛、最具权威、最为有效的监管

3、下列属于基金募集发售工作内容的是（ ）。Ⅰ.发售基金Ⅱ.公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件Ⅲ.提交备案申请Ⅳ.资金存入专门账户【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：基金募集发售的工作内容有：发售基金；公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件；资金存入专门账户。

4、信托法的基本特征包括以下哪些选项（）。Ⅰ.委托人对受托人诚信的信任Ⅱ.委托人对信托人承托能力的信任Ⅲ.受托人为受益人的利益管理、处分信托财产Ⅳ.信托财产及财产权的转移【单选题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:信托的基本特征包括：（1）委托人对受托人的信任。这是信托关系成立的前提。一是对受托人诚信的信任，二是对信托人承托能力的信任。??（2）信托财产及财产权的转移是成立信托的基础。（3）信托关系中的三个当事人，以及受托人以自己名义，为受益人的利益管理处分信托财产是信托的两个重要特征。

5、下列关于基金分类意义的表述中，错误的是（ ）。【单选题】

A.有助于投资者做出正确的投资选择

B.使得基金业绩比较更公平合理

C.基金资产评估是基金评级的基础

D.有助于实施更有效的分类监管

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：C项正确的表述是基金的分类是进行基金评级的基础；科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者做出正确的投资选择与比较，对基金管理公司而言，基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理。对于管理部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管。

6、中国证监会在调查重大证券违法行为时，可限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（ ）个交易日；案情复杂的，可以延长（ ）个交易日。【单选题】

A.7；12

B.12；12

C.15；15

D.12；24

正确答案:C

答案解析:中国证监会在调查操纵证券市场，内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。

7、下列属于企业风险管理基本框架内容的是（ ）。Ⅰ.外部环境Ⅱ.事项识别Ⅲ.风险评估Ⅳ.控制活动Ⅴ.风险应对【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:企业风险管理基本框架包括八个方面的内容：（1）内部环境。（2）目标设定。（3）事项识别。（4）风险评估。（5）风险应对。 （6）控制活动。（7）信息与沟通。（8）行为监控。

8、公募基金和私募基金是将投资基金按照（ ）标准进行的分类。【单选题】

A.法律形式

B.资金募集方式

C.投资对象

D.运作方式

正确答案:B

答案解析:投资基金按照资金募集方式，可以分为公募基金和私募基金两类；按照法律形式，可以分为契约型、公司型、有限合伙型等形式；按照运作方式，可以分为开放式、封闭式基金。

9、对基金管理公司使用基金宣传推介材料违规情形的行政监管处罚措施不包括（ ）。【单选题】

A.罚款

B.提示改正

C.出具监管警示函

D.暂停办理相关业务

正确答案:A

答案解析:对于基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料违规情形可采取的行政监管处罚措施有：提示基金管理公司或基金代销机构进行改正；对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函；责令基金监管公司或基金代销机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查等。

10、中国证监会内部设有（ ），具体承担基金监管职责。【单选题】

A.证券基金机构监管部

B.私募基金监管部

C.创新业务监管部

D.发行监管部

正确答案:A

答案解析:中国证监会内部设有证券基金机构监管部，具体承担基金监管职责。