2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、基金管理人进行合规检查的具体内容不包括（ ）。【单选题】

A.公司是否独立运作

B.公平交易制度建设及执行情况

C.重大关联交易的执行情况

D.基金公司的收入情况

正确答案:D

答案解析:选项D不属于合规检查的具体情况，除ABC三项外，合规检查还包括：（1）公司员工及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效；（2）基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破；（3）风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。

2、下列属于非公开募集基金推介方式的是（ ）。【单选题】

A.报刊、电台、电视台推介

B.讲座、报告会推介

C.非公开推介

D.布告、传单推介

正确答案:C

答案解析:非公开募集基金对象是特定的，这就决定了采用非公开方式推介是其区别于公开募集基金的关键性特征。如果允许采用公开方式向不特定公众宣传推介，这就违背了非公开募集基金的根本属性。

3、基金信息披露的分类不包括（）。【单选题】

A.基金募集信息披露

B.运作信息披露

C.临时信息披露

D.会计信息披露

正确答案:D

答案解析:考察基金信息披露的分类。信息披露可分为：基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露。

4、基金管理公司督察长的权利和职责不包括（ ）。【单选题】

A.人事权利

B.列席公司相关会议

C.调阅公司相关档案

D.就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能

正确答案:A

答案解析:根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。

5、在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行核查时，坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的（ ）。【单选题】

A.独立性原则

B.公正性原则

C.专业性原则

D.协调性原则

正确答案:B

答案解析:合规管理的基本原则包括独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则。其中，公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告；独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动；专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势；协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

6、（ ）的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。【单选题】

A.持续学习

B.持证上岗

C.守法合规

D.诚实守信

正确答案:B

答案解析:持证上岗的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，或者为他人违法违规的行为提供帮助；

7、合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的（ ）。【单选题】

A.独立性原则

B.公正性原则

C.专业性原则

D.协调性原则

正确答案:B

答案解析:合规管理的基本原则包括独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则。B项属于：公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告；A项不属于：独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动；C项不属于：专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势；D项不属于：协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

8、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的（ ）时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。【单选题】

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

正确答案:B

答案解析:基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的10%时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

9、信托公司设立集合资金信托计划，应当符合的要求包括（）。Ⅰ.委托人为合格投资者Ⅱ.参与信托计划的委托人为唯一受益人Ⅲ.信托期限不少于2年Ⅳ.信托受益权划分为等额份额的信托单位【单选题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：信托公司设立集合资金信托计划，应当符合以下要求：（1）委托人为合格投资者；（Ⅰ包括）（2）参与信托计划的委托人为唯一受益人；（Ⅱ包括）（3）单个信托计划的自然人人数不得超过50人，但单笔委托金额在300万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制；（4）信托期限不少于1年；（Ⅲ错误）（5）信托资金有明确的投资方向和投资策略，且符合国家产业政策以及其他有关规定；（6）信托受益权划分为等额份额的信托单位；（Ⅳ包括）（7）信托合同应约定受托人报酬，除合理报酬外，信托公司不得以任何名义直接或间接以信托财产为自己或他人牟利；（8）中国银行业监督管理委员会规定的其他要求。

10、基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括（ ）。【单选题】

A.净值披露

B.上市交易

C.代理清算交割

D.基金募集

正确答案:C

答案解析:基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金资产的保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。A、B、D项属于基金管理人主要负责的信息披露事项。