小编为您整理第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题，【单选题】A.收益分配权B.决定权C.表决和监督权D.知情权正确答案:（）是相应投资组合风险管理的第一责任人。【单选题】A.各部分负责人B.董事长C.独立监事D.基金经理正确答案:基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人。【单选题】A.监事会B.董事会C.公司管理层D.股东会正确答案:公司管理层对有效的风险管理承担直接责任。
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.上市规则B.交易规则C.会员管理规则D.信息披露监管规则正确答案:证券交易所可以制定上市规则、交易规则、会员管理规则等。2、中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构、（ ）实行注册管理。【单选题】A.基金投资顾问机构B.基金评价机构C.基金估值核算机构D.基金信息技术系统服务机构正确答案:
【单选题】A.海外及殖民地政府信托B.苏格兰美国投资信托C.马萨诸塞投资信托基金D.英国投资信托正确答案:【单选题】A.制定合规审核机制B.确定合规审查人员C.合规审核调查D.合规审核评价正确答案:选项B不属于基金管理人的合规审核包含的程序。基金管理人的合规审核包含以下程序：（选项D包括）6、股票的收益比债券高。
要具有适当性、必要性和相称性C.基金市场主体进入基金市场，【单选题】A.投资者只可以通过基金管理人进行申购和赎回B.投资人只可以通过基金销售代理人以电话、传真或互联网等形式进行申购和赎回C.开放式基金的申购和赎回与认购渠道一样，可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理网点进行D.开放式基金申购和赎回的工作日以证券交易所登记结算日为准正确答案:
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.中国证监会正确答案:【单选题】A.对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管B.对高级管理人员的日常监管C.对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管D.对日常监管中发现的重大问题进行处置正确答案:各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管。
国际基金是对国际资本市场上大量存在的公幕、私幕性质的基金管理公司的泛称。【单选题】A.在任意时点保证投资者本金安全B.投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获取潜在的回报C.保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报D.采用投资组合保险策略正确答案:以保证基金份额持有人在保本周期到期时。
【单选题】A.所在地的中国证监会派出机构B.中国银监会C.中国证监会D.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构正确答案:商业银行（含在华外资法人银行）、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，【单选题】A.固定费率B.浮动费率C.多种费率结构相结合D.多种销售渠道正确答案:基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式。
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.内幕消息B.举报违法行为C.商业秘密D.客户资料正确答案:基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类：【单选题】A.基金份额持有人名录B.召开时间C.表决方式D.审议事项正确答案:【单选题】A.基金销售机构 B.基金注册登记机构C.基金管理人D.基金托管人正确答案:
【单选题】A.审慎监管原则B.高效监管原则 C.保障投资人利益原则 D.合理原则正确答案:【单选题】A.理财B.金融C.融资 D.投资正确答案:【单选题】A.发行 B.上市C.审批D.基金合同生效正确答案:【单选题】A.基金合同B.证券投资基金法C.公司法D.证券法正确答案:【单选题】A.欺诈B.隐瞒C.隐藏D.泄露正确答案:
【单选题】A.募集对象固定 B.可以上市交易C.在运作上具有较大的灵活性，【单选题】A.股票性质B.投资风格C.投资市场D.股票规模正确答案:股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金三大类；通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。股票基金按投资风格分为大盘价值型基金、大盘平衡型基金、大盘成长型基金、小盘价值型基金、小盘平衡型基金、小盘成长型基金等；
小编为您整理第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题，【单选题】A.基金份额持有人利益B.基金管理人利益C.基金托管人利益D.基金公司正确答案:公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制订，2、（）对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，【单选题】A.监事会B.董事会C.股东会D.督察长正确答案:
【单选题】A.不公平地对待其管理的不同基金财产B.玩忽职守，不按照规定履行职责C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，【单选题】A.行为监控中的特定人员分别管理B.事项识别中的不同管理事项的分类C.控制活动中的不相容职务分离D.内部环境中经营理念和经营风格正确答案:
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。【单选题】A.伦理道德B.法律意识C.社会制度D.科技发展正确答案:投资决策就是对投资产品和服务做出选择的行为或过程，它是整个投资者教育体系的基础。包括投资者本人的受教育程度、投资知识、年龄、社会阶层、个人资产、心理承受能力、性格、法律意识、价值取向及生活目标等；
【单选题】A.基金托管人B.基金管理人C.基金销售机构D.交易所正确答案:基金销售机构应当制定统一的问卷格式。Ⅰ.私募基金管理人名称、私募基金管理人登记编码、基金管理团队等基本信息Ⅱ.私募基金的外包情况Ⅲ.私募基金的投资范围、投资策略和投资限制概况Ⅳ.私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息【单选题】A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案:
（ ）【单选题】A.基金管理人的市场准入监管B.对基金服务机构的注册或者备案的监管C.对基金管理人及其从业人员执业行为的监管D.对基金管理人内部治理的监管正确答案:6、关于基金信息披露的完整性原则的表述，【单选题】A.要披露所有可能影响投资者决策的信息B.要充分披露重大信息C.要事无巨细披露所有信息D.对信息披露人不利的信息也要披露正确答案:基金信息披露的完整性原则要求充分披露重大信息。
【单选题】A.帮助基金管理人控制所有风险B.减少违规处罚导致的损失C.减少由于声誉风险导致的潜在损失D.对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义正确答案:合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险（选项A不包括），采取措施解决C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项D.决定公司合规管理部门的设置及其职能正确答案:
【单选题】A.交易与清算的分离B.基金会计与公司会计的分离C.投资与交易的分离D.清算与核算的分离正确答案:2、（ ）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。企业风险管理中的控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法；
<br/>1、中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）内依照条件和审慎监管原则进行审查，中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内依照条件和审慎监管原则进行审查，2、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反了法律、行政法规和其他有关规定，证券公司可以依法从事的客户资产管理业务包括：
【单选题】A.根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品B.客观公正，按照依法制定的业务规则开展基金评价业务C.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述D.确保基金销售结算资金安全、及时划付正确答案:【单选题】A.也称为现金投资工具B.通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行C.流动性好、安全性高D.收益率与其他证券相比较高正确答案:
尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，2、是否要求权利与义务的对等表现了法律与道德在（ ）的不同【单选题】A.表现形式B.内容结构 C.调整范围D.调整手段正确答案:道德与法律内容结构的不同体现为：法律规范的结构是假定、处理和制裁，而道德规范一般没有明确的制裁措施或者行为后果；相对于法律规范、制度规范等行为规范，绝大多数法律规范是以道德评价为基础的；