公司、股东、董事、管理层、员工遵守的十大原则包括基金份额持有人利益优先原则，封闭式基金存续期限确定Ⅲ.开放式基金按照每日基金单位资产净值计价；多为折价Ⅳ.开放式基金每周公布基金单位资产净值，基金的投资管理体现了基金管理人的服务价值。基金的信息披露等后台管理服务对保障基金的安全运作起着重要的作用。【单选题】A.申请报告B.基金合同草案C.上市公告书D.招募说明书草案正确答案:
<br/>1、关于基金份额认购的收费模式的表述，【单选题】A.存在前期收费和后期收费两种模式B.后期收费模式是指在认购基金份额时就支付费用C.前期收费模式是指在认购基金份额时不收费D.前期收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减正确答案:前端收费是指在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式；后端收费是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用的收费模式。
【单选题】A.部门独立性B.机制独立性C.问责独立性D.以上都正确正确答案:【单选题】A.受托资产主要是货币等金融资产B.资产委托方根据投资者授权，承担受托人义务C.能够帮助机构投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务D.资产管理通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值正确答案:（选项B错误）（2）从受托资产来看，（选项A正确）（3）从管理方式来看。
【单选题】A.股票基金应有80％以上的资产投资于股票 B.债券基金应有80%以上的资产投资于债券C.货币市场基金可投资于股票、可转债D.债券基金、货币市场基金不得参与股指期货交易正确答案:【单选题】A.基金自律管理机构B.基金监管机构C.基金投资顾问机构D.基金销售机构正确答案:所谓道德观念总是抽象的C.道德是处理人与社会之间关系的行为规范D.职业道德属于基本道德规范正确答案:
<br/>1、基金销售市场细分的原则不包括（）【单选题】A.准入原则 B.可测原则C.成长原则D.识别原则和利润原则正确答案:基金销售市场细分的原则包括易入原则、可测原则、成长原则、识别原则和利润原则2、基金销售的（ ）要求从投资人的需要和实际承受能力出发，基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，基金销售对营销人员的专业水平有更高的要求；基金销售机构在注重产品、分销和促销的同时。
【单选题】A.基金的运作方式B.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则C.基金资产净值的计算方法和公告方式D.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期正确答案:（8）基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式，（13）基金资产净值的计算方法和公告方式；3、基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（ ）。基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：
<br/>1、（ ）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。企业风险管理中的控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法；基金管理公司内部控制制度体系由高至低分别为内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册，基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：
<br/>1、以下不属于基金销售机构对专业投资者进行细化分类可以根据的专业投资者的因素的是（）。【单选题】A.业务资格B.诚信状况C.投资实力D.投资经历正确答案:基金销售机构可以根据专业投资者的业务资格、投资实力、投资经历等因素，3、基金宣传推介材料登载过往业绩时。
【单选题】A.基金资产保管B.基金信息披露C.对基金财务会计报告出具意见D.会计复核正确答案:2、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台的日期是（ ）。《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。【单选题】A.专业性原则B.协调性原则C.独立性原则D.公正性原则正确答案:（1）独立性原则独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位。
【单选题】A.共同基金B.单位信托基金C.集合投资基金D.证券投资信托基金正确答案:【单选题】A.中国证监会B.基金份额持有人C.基金管理人D.基金托管人正确答案:在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。【单选题】A.股票B.1年以内的银行定期存款 C.可转换债券D.剩余期限在397天以上的债券正确答案:目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括：
基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法B.募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金C.私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用。私募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责D.
【单选题】A.二级市场供求关系 B.基金份额净值C.一级市场供求关系D.基金投资规模正确答案:2、基金募集机构向投资者销售产品或者提供服务的活动，Ⅰ.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务Ⅱ.向投资者就不确定事项提供确定性的判断。
【单选题】A.是我国对证券投资基金的一种本土化创新B.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回C.不可以在交易所进行份额交易D.不会出现封闭式基金的大幅折价现象正确答案:【单选题】A.基金经理工作报告B.基金估值程序事项说明C.遵规守信情况说明D.基金经理简介正确答案:管理人报告是基金管理人就报告期内管理职责履行情况等事项向投资者进行的汇报。报告期内基金的投资策略和业绩表现说明。
【单选题】A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务D.为单一客户办理单一资金信托计划正确答案:证券公司可以依法从事的客户资产管理业务包括：【单选题】A.指数所包含的成分股票B.所有上市流通的股票C.已发行但未上市的股票D.指数成分股及一定比例的债券正确答案:基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有（ ）。
监管机构例行检查时发现A基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料，且在检查中发现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。出具合规意见书B.基金宣传推介材料，应自向公众分发或者发布之日起5个工作日内向主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案C.A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料应当真实、准确，应事先经负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查。
【单选题】A.加强管理层对合规文化建设工作的足够重视B.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动C.有效落实绩效考核机制D.积极推行全员合规理念，（选项A包括）（2）加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间信息交流和良好的互动性，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，选项C为合规管理部门应履行的基本职责。
【单选题】A.基金销售机构 B.基金投资人C.基金销售人员 D.基金管理人正确答案:【单选题】A.投资金融衍生品的信息B.境外市场政府管制风险C.期末在各个国家、地区证券市场的股票投资分布情况D.披露基金与境外基金之间的费率安排正确答案:应在基金合同、招募说明书中详细说明拟投资的衍生品种及其基本特性、拟采取的组合避险、有效管理策略及采取的方式、频率。
【单选题】A.基金份额在基金合同期限内固定不变B.基金份额持有人不得赎回 C.可以在依法设立的证券交易所交易D.开放式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制正确答案:3、下列关于QDII基金的信息披露的说法中，【单选题】A.QDII基金在披露相关信息时。