证券投资基金在运用4Ps理论时还具有服务性、适用性的特点。【单选题】A.所包含的营销要素是指产品、价格、渠道、促销B.要把产品的特色摆在首位C.基金公司需要直接面对客户D.基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性正确答案:分销策略是指基金公司可以不直接面对客户，4Ps营销理论所包含的营销要素是指产品、价格、渠道、促销；要求基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性。
C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式等D.了解投资者的投资目标，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，（3）向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织。
【单选题】A.严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程B.对公司所管理的基金，应当以公司全部资产为会计核算主体C.公司对所管理的基金应独立建账、独立核算D.各基金会计核算应当独立于公司会计核算正确答案:公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，公司对所管理的基金应独立建账、独立核算；各基金会计核算应当独立于公司会计核算。2、基金管理人应在募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。
中国证券投资基金业协会于2012年6月6日正式成立2、董事会应当履行的合规职责不包括（ ）。【单选题】A.制定并执行以风险为本的合规管理计划B.决定公司合规管理部门的设置及其职能C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项D.审议批准合规政策，并对实施情况进行年度评估正确答案:选项A为合规管理部门应履行的基本职责。（D项包括）（2）审议批准公司年度合规报告。
【单选题】A.自行或委托其他机构进行基金推广、销售B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告C.基金资产的保管D.基金资产的投资运作正确答案。【单选题】A.基金销售机构B.基金注册登记机构C.基金管理人D.基金投资人正确答案。监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面做了严格的规定，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。
【单选题】A.指数基金B.债券基金C.股票基金D.货币市场基金正确答案:通常根据基金产品的风险收益特征将基金产品分成股票基金、混合基金、债券基金和货币市场基金四大类。是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具；通过购买该指数的全部或部分成份股构建投资组合，2、某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败。
自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格Ⅱ.不断提高公司经营管理和专业水平，有效维护公司股东及基金投资者的利益Ⅲ.建立行之有效的风险控制制度，确保公司取得长期稳定的发展Ⅳ.维护公司信誉，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，【单选题】A.建立行之有效的风险控制制度，确保公司取得长期稳定的发展B.维护公司信誉，及时、高效地配合监管部门的工作C.维护公司利益。
【单选题】A.票据市场和证券市场B.现货市场和期货市场 C.货币市场和资本市场D.外汇市场和黄金市场正确答案:金融市场按照交易工具的不同期限分为货币市场和资本市场。【单选题】A.交易工具的期限B.交易标的物C.交割期限D.交易方式正确答案:按照交易工具的期限分为货币市场和资本市场；【单选题】A.金融去杠杆首先抑制经济增长，而非压缩资产泡沫B.金融去杠杆首先压缩资产泡沫。
我国基金管理公司按照（ ）的规定管理基金资产。3、基金管理人在销售基金产品时向投资者提供费率优惠，属于基金促销手段中的（）【单选题】A.人员推销B.营业推广C.公共关系 D.广告促销正确答案:【单选题】A.二级市场供求关系B.基金份额净值C.基金资产净值D.基金份额总值正确答案:售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户。
【单选题】A.净值披露B.上市交易C.代理清算交割D.基金募集正确答案:具体涉及基金资产的保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。A、B、D项属于基金管理人主要负责的信息披露事项。【单选题】A.折价套利；折价套利C.风险套利；风险套利正确答案:折价套利会导致ETF总份额的减少，溢价套利会导致ETF总份额的扩大。【单选题】A.缘故法B.介绍法C.识别法D.陌生拜访法正确答案:
基金管理人应当自变化发生之日起（ ）个工作日内向中国证监会提交更新材料。基金管理人应当自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料。假设赎回当日基金单位净值为1.075元，因为赎回总额=赎回数量*赎回日基金份额净值，净赎回金额=赎回总额-赎回费用=10750-53.75=10696.25元3、封闭式基金份额的发售。
2、以下关于证券公司资产管理业务的合格投资者说法正确的有（）。证券公司资产管理业务的合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：【单选题】A.它是指组织金融工具交易时采用的方式B.可以是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式C.可以是在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式D.可以是电信网络交易方式。
且必须为实缴货币资本B.资产规模达到国务院规定的标准，最近2年没有违法记录C.对基金管理公司持有10%以上股权的主要股东，净资产不低于5 000万元人民币D.取得基金从业资格证的人员达到法定人数正确答案:基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于25%的股东。
<br/>1、信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于（ ）。虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为；如果基金信息披露中违规承诺收益或承担损失，误导性陈述是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述；
<br/>1、下列关于公司治理需要遵循的十大原则说法错误的是（）。【单选题】A.公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益B.股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系C.公司开展业务过程中，对待其管理的不同基金财产和客户资产应不同对待D.公司董事、监事、高级管理人员应当专业、诚信、勤勉、尽职。
基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本“2、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的（ ）。【单选题】A.销售服务费B.增值服务费C.客户维护费D.转换费正确答案。基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费:用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。
【单选题】A.私募证券投资基金B.私募股权投资基金C.集合资金信托D.私募风险投资基金正确答案:私募基金的资产管理业务主要包括：应当登载最近10个完整会计年度的业绩B.基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告C.根据以往该基金的表现，预计该基金经理能够战胜比较基准3个百分点D.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据正确答案:
投资决策就是对投资产品和服务做出选择的行为或过程，包括投资者本人的受教育程度、投资知识、年龄、社会阶层、个人资产、心理承受能力、性格、法律意识、价值取向及生活目标等；【单选题】A.证券交易所B.中国证监会C.基金业协会D.工商登记注册地中国证监会派出机构正确答案:基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，3、基金管理人应当依据《开放式证券投资基金销售费用管理规定》。
2、基金销售机构的准入条件不包括（）。运作规范稳定B.应当取得中国人民银行颁发的《支付业务许可证》C.基金销售结算资金管理、投资者适当性管理、控制等制度符合中国证监会的规定 D.财务风险监控等监管指标符合国家金融监督管理部门的规定正确答案:反洗钱、反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查等制度符合法律法规要求，运作规范稳定B.有与基金销售业务相适应的营业场所。
【单选题】A.折价套利会导致ETF总份额的增加 B.溢价套利会导致ETF总份额的缩减 C.ETF不存在套利交易D.当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在套利交易正确答案:当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在套利交易。【单选题】A.保护投资者利益B.保护证券发行人C.促进证券投资基金和资本市场的健康发展D.规范证券投资基金活动正确答案: