2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，需要事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突的包括（）。公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，【单选题】A.上市规则B.交易规则C.会员管理规则D.信息披露监管规则正确答案:
【单选题】A.基金代销机构B.基金管理人 C.基金托管人D.基金份额持有人正确答案:【单选题】A.基金管理人B.基金份额持有人C.基金销售机构D.证券交易所正确答案:基金产品的设计、基金份额的销售与注册登记、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。全面性原则是指基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分。
<br/>1、下列关于证券投资基金分类的表述中，分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金Ⅱ.根据基金的资金来源和用途，分为在岸基金和离岸基金Ⅲ.根据投资理念，分为主动型基金与被动（指数）型基金Ⅳ.根据募集方式，根据法律形式可以将证券投资基金分为契约型基金、公司型基金等；2、下列（ ）不属于基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。
【单选题】A.基金托管人B.基金服务机构C.证券期货交易所D.登记结算机构正确答案:证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入协会的，【单选题】A.基金管理人对基金持有人给予公正待遇 B.要求基金市场具有充分的透明度，参与市场的主体具有完全平等的权利D.监管部门对被监管对象给予公正待遇正确答案:要求基金监管机构在公开、公平基础上。
【单选题】A.淘宝网店B.天天基金网C.支付宝D.余额宝正确答案:2、厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具是（）。【单选题】A.股票基金B.混合基金C.货币市场基金D.债券基金正确答案:货币市场基金具有风险低、流动性好的特点，是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资和现金管理的理想工具，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
【单选题】A.社会力量B.基金机构内部监督部门C.基金行业自律组织D.政府基金监管机构正确答案:投资者常常使用折（溢）价率反映封闭式基金份额净值与其二级市场价格之间的关系。【单选题】A.自行或委托其他机构进行基金推广、销售B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告C.基金资产的保管D.基金资产的投资运作正确答案:【单选题】A.监管机构B.监控中心C.所在机构D.基金托管人正确答案:
【单选题】A.建立组织机制B.运用管理方法C.实施操作程序与控制措施D.分散化投资正确答案:2、交易日的基金份额净值除了按规定于（ ）在指定报刊和管理人网站披露外，交易日的基金份额净值除了按规定于次日（跨境ETF可以为次2个工作日）在指定报刊和管理人网站披露外，【单选题】A.促进资本市场的健康发展B.保证基金管理公司不倒闭C.规范证券投资基金活动D.保护投资者的利益正确答案:
【单选题】A.折价率=[二级市场价格/(基金份额净值-1)]×100%B.折价率=（二级市场价格/基金份额净值+1）×100%C.[二级市场价格/(基金份额净值-1)]=（二级市场价格-基金份额净值）/基金份额净值D.折价率=（二级市场价格-基金份额净值）/基金份额净值×100%正确答案:开放式基金中的债券基金的申购、赎回价是以（ ）为基准计算的。
【单选题】A.可以评价基金经理的管理水平B.及时了解基金投资的所有具体品种C.可以判断基金投资是否符合基金合同的约定D.判断基金的风险状况正确答案:【单选题】A.基金服务机构B.基金托管人C.证券期货交易所D.基金管理人正确答案:证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入协会的。
小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，【单选题】A.中国基金业协会B.中国证券业协会C.国务院证券监督管理机构D.国务院正确答案:3、以下关于证券公司从事的资产管理业务说法正确的是（）。
【单选题】A.办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜B.及时办理基金资金清算、交割事宜C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表D.计算并公告基金资产净值正确答案:④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；⑩按照规定监督基金管理人的投资运作；
基金管理人应当自收到投资者的申请（认购），由于基金申购和赎回的资金清算依据注册登记机构的确认数据进行，基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。4、封闭式基金的基金管理人聘请法定验资机构验资前，募集的基金份额总额需达到准予注册规模的（ ）以上。封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上。
往往直接关系到客户的收益B.负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平，往往决定了能否及时发现并制止违法违规行为C.基金销售人员的专业知识如何，负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平，说法不正确的是（ ）【单选题】A.不得欺诈客户B.不得进行内幕交易C.不得操纵市场D.持证上岗正确答案:
【单选题】A.封闭式基金一般有一个固定的存续期，开放式基金一般是无期限的B.封闭式基金在完成募集后，可以在证券交易所上市交易C.封闭式基金的交易价格受二级市场供求关系的影响，一般封闭式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制正确答案:封闭式基金的交易价格受二级市场供求关系的影响，假定T日的X基金份额净值为1.1000元、赎回费为零，开放式基金份额的转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额。
Ⅰ.私募基金的特殊风险Ⅱ.私募基金的一般风险Ⅲ.私募基金的募集方式Ⅳ.投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利。
【单选题】A.投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获取潜在的回报B.保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或者一定回报C.在任意时点保证投资者本金安全D.采用投资组合保险策略正确答案:保本基金不能保证投资者在任意时点保证本金的安全。保本基金也有一定程度的投资风险。保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或者一定回报；
【单选题】A.保险公司可申请从事基金代理销售B.基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案C.基金评价机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，基金估值核算机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构；基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的。
【单选题】A.市场参与者 B.金融工具C.流通渠道 D.金融交易的组织方式正确答案:金融市场的构成要素有市场参与者、金融工具和金融交易的组织方式。【单选题】A.自由交易方式B.柜台交易方式C.交易所交易方式D.电信网络交易方式正确答案:（选项C是）（2）在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式，（选项B是）（3）电信网络交易方式。
要求其对与被调查事件有关的事项作出说明B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料C.查询当事人和证券公司的资金账户、证券账户D.对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，（选项B正确）（4）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；
【单选题】A.基金的运作方式B.保本策略C.保本保障机制D.资产配置方式正确答案:以保证基金份额持有人在保本周期到期时，2、当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额10%以上的基金份额持有人当就同一事项要求召开基金份额持有人大会，基金份额持有人大会应当在（ ）个月内选任新基金管理人。基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金管理人；