<br/>1、以下不属于基金销售机构对专业投资者进行细化分类可以根据的专业投资者的因素的是（）。【单选题】A.确保投资者的利益优先B.确保个人的利益优先C.确保所在机构的利益优先D.回避正确答案:基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查。
公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人的合法权益造成损失，Ⅰ.加强私募机构的规范和清理Ⅱ.规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务Ⅲ.对基金管理公司业务实施风险压力测试Ⅳ.规范分级、保本等特殊类型基金产品，（4）对基金管理公司业务实施风险压力测试；B.另类投资基金一般采用私募方式C.私募股权基金可用字母“表示D.风险投资基金又叫创业基金正确答案:
基金业协会更侧重在（ ）的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。【单选题】A.内幕信息B.法律法规C.职业道德D.执业规范正确答案:政府监管机构是在法律法规的层面对基金从业人员的执业活动进行监管，基金业协会更侧重在职业道德的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。基金公司应当建立完善的制度包括（ ），公司应当建立完善的资产分离制度:
只对自身有利的客户投诉保留完整记录并存档D.根据投资者的合理意见改进工作，【单选题】A.基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序B.基金销售机构分支机构应当正确实施与基金销售适用性相关的制度和程序C.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况被定义为风险不匹配D.中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理正确答案:
小编为您整理第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题，风险报告和监控是风险管理中的核心操作环节。自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格Ⅱ.不断提高公司经营管理和专业水平，有效维护公司股东及基金投资者的利益Ⅲ.建立行之有效的风险控制制度，确保公司取得长期稳定的发展Ⅳ.维护公司信誉，基金公司风险管理的目标可以概括为以下几个方面：提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性。
A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，【单选题】A.这一行为是有利于投资者的，A证券公司在基金代销活动中违规对投资者做出盈亏承诺。基金公司及其销售机构的宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，充分、全面、准确披露基金产品的收益特征和风险属性，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，全面性原则是指基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，【单选题】A.基金公司人员的聘任B.对基金上市交易的监控和管理C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理正确答案:对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理；
<br/>1、下列关于开放式基金申购和赎回登记及款项支付的说法正确的是（）。则申购不成功B.基金管理人应当在每两个工作日办理基金份额的申购和赎回业务；按照其约定C.投资者赎回基金份额成功后，登记机构一般在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续D.基金管理人最迟于开始对登记办理时间进行调整前2工作日至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告正确答案:
【单选题】A.保本型基金B.股票型基金C.货币市场基金D.债券型基金正确答案:可选择高风险等级的基金产品或组合，【单选题】A.在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息B.向基金持有人解答各类疑问C.提供基金信息查询服务D.向基金持有人邮寄投资策略报告正确答案:
【单选题】A.净认购金额B.认购份额C.认购金额D.净认购份额正确答案:中国证监会于2007年3月对认购费用及认购份额计算方法进行了统一规定。私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的机构和个人：前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
基金管理人应在募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。3、基金管理人应当在（）办理基金份额的申购和赎回业务。基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的申购和赎回业务；沪、深证券交易所对封闭式基金交易实行T+1日交割、交收，相应的基金交割与资金交收在交易日的下一个营业日（T+1）日完成。5、下列关于开放式基金认购的表述不正确的是（ ）。【单选题】A.投资者认购时。
实现价值的保本与增值的投资组合保险策略。【单选题】A.投资组合现时净值与投资组合价值底线B.投资组合现时净值与单个资产价值底线C.单个资产现时净值与投资组合价值底线D.单个资产现时净值与单个资产价值底线正确答案:从而动态调整投资组合中风险资产与保本资产的比例，【单选题】A. 共同基金 B.单位信托基金C.集合投资基金D.证券投资信托基金正确答案:4、（）是以追求长期的资本增值为目标的基金类型”
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，应当按照规定聘请（）所对基金财产进行审计，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，【单选题】A.基金托管人 B.基金管理人C.基金份额持有人D.监管机构正确答案:3、私募基金的合格投资者需要满足的条件不包括（ ）。
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.加强监管力度B.制定监管法规C.加强从业人员教育D.加强基金管理人的内部控制机制建设正确答案:加强基金管理人的内部控制机制建设，是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。我国基金管理公司的主要股东是指出资额占公司注册资本的比例最高，【单选题】A.封闭式基金B.开放式基金C.创业基金D.对冲基金正确答案:
当前我国QDII基金的认购程序主要包括开户、认购、确认三个步骤。【单选题】A.私募投资基金子公司B.证券公司另类子公司C.资产管理子公司D.保险资产管理公司正确答案:根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，资产大量投向了房地产、企业法人股权等C.基金的发起运作普遍不规范D.“【单选题】A.金融资产B.金融服务机构C.储蓄类资产D.融资类资产正确答案:
【单选题】A.基金管理公司B.基金公司股东C.基金公司员工 D.基金份额持有人正确答案:【单选题】A.合规部门应在银行内部享有正式地位 B.应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理 C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突D.合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员正确答案:
应说明保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险B.宣传推介材料提及基金评价机构评价结果的，应当符合该基金评价机构关于基金评价结果引用的相关规范C.电影、公共网站链接等形式的宣传推介材料应当包括为时至少5秒钟的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件D.宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字正确答案:提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件；
【单选题】A.风险投资基金B.证券投资基金C.另类投资基金D.对冲基金正确答案:（选项A不符合题意）证券投资基金依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具；（选项C不符合题意）3、目前我国基金投资者结构的特征不包括（ ）。【单选题】A.结构个人化B.机构多元化C.高风险产品为机构投资者所青睐。
【单选题】A.ETF在交易所进行，LOF可以在代销网点进行B.ETF进行基金份额与一篮子股票的交换，LOF是基金份额与现金的对价C.ETF对基金份额规模没有要求，LOF有特别的要求D.ETF采用完全被动式管理方法，只有资金在一定规模以上的投资者（基金份额通常要求在50万份以上）才能参与ETF的申购和赎回交易。