【单选题】A.基金管理人B.基金托管人C.中央银行D.商业银行正确答案:基金管理人是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。【单选题】A.所有权B.债务C.信托D.担保正确答案:3、以下哪项关于上市开放式基金（LOF）的描述是错误的（ ）【单选题】A.可以在场内市场进行申购赎回B.可以在场外市场进行申购赎回C.不可以跨市场转托管D.是我国对证券投资基金的一种本土化创新正确答案:
往往直接关系到客户的收益B.负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平，往往决定了能否及时发现并制止违法违规行为C.基金销售人员的专业知识如何，适时性原则要求内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善；
【单选题】A.分析营销环境B.分析投资人的真实需求C.设计营销组合 D.提高专业化水平正确答案，基金销售机构面临的重要问题之一是分析投资人的真实需求，【单选题】A.基金托管人B.监管机构 C.基金管理人D.证券交易所正确答案。
直销机构是指直接销售基金的基金公司。代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、保险经纪公司、保险代理公司、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。2、下列符合基金销售机构档案管理制度的是（ ）。妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。4、基金销售机构销售基金产品一般以（ ）营销理论为指导。
<br/>1、某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，赎回总金额=赎回数量×赎回日基金份额净值=10000×1.0250=10250（元）；2、某投资者通过场外（某银行）投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元。
<br/>1、基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，【单选题】A.合规管理部门B.合规与风险管理委员会C.董事会D.股东大会正确答案:基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况；2、货币市场基金的赎回资金一般（ ）日即可从基金的银行存款账户划出。
【单选题】A.保护投资人B.规范证券投资基金活动C.促进资本市场的健康发展D.促进证券投资基金的健康发展正确答案:是保护投资人及相关当事人合法权益的监管目标的必然要求。基金监管只有以有效地规范证券投资基金活动为切入点和着力点，我国的政府基金监管机构是中国证监会；【单选题】A.公开监管机构全部业务活动内容B.基金市场具有充分的透明度。
【单选题】A.不公平地对待其管理的不同基金财产B.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益D.侵占、挪用基金财产正确答案:【单选题】A.离岸基金和在岸基金B.收益型股票基金和价值型股票基金 C.成长型股票和价值型股票 D.小盘股基金、中盘股基金和大盘股基金正确答案:
基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息Ⅱ.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，也没有违反投资者准入性规定Ⅲ.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别提示，告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力Ⅳ.普通投资者对该警示进行确认，并明确做出愿意自行承担相应不利结果的意思表示Ⅴ.基金募集机构履行特别警示义务后。
【单选题】A.加强监管力度B.制定监管法规C.加强从业人员教育D.加强基金管理人的内部控制机制建设正确答案:投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同B.在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明C.募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访D.未经回访确认成功。
【单选题】A.企业收益率 B.投资收益预期C.资产规模大小 D.风险承受能力正确答案:【单选题】A.违反《证券投资基金法》规定，情节不严重的B.连续2年没有开展基金托管业务的C.连续3年没有开展基金托管业务的D.使托管基金财产遭受损失的正确答案:【单选题】A.内控大纲B.基本管理制度C.部门业务规章D.业务操作手册正确答案:业务操作手册是在基金管理人确定相关业务基础上。
【单选题】A.缘故法是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发B.缘故法是通过现有客户介绍新客户，主要针对间接客户型群体C.介绍法利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发D.采用陌生拜访法的不足之处在于营销人员无法逐步建立属于自己的营销网络正确答案:【单选题】A.基金份额持有人大会由基金托管人召集B.基金份额持有人大会可以采取现场方式召开。
【单选题】A.银行存款B.银行理财产品、信托计划C.信托计划D.现金正确答案:私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的机构和个人：前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
【单选题】A.净认购金额B.认购份额C.认购金额D.净认购份额正确答案:中国证监会于2007年3月对认购费用及认购份额计算方法进行了统一规定。基金认购费用将统一按净认购金额为基础收取。【单选题】A.基金份额与现金的对价 B.基金份额与一篮子股票C.股票与现金的对价 D.基金份额与现金正确答案:外加券商自行按认购费率收取的认购费C.在资金账户存入足够资金D.认购方式为现金认购和证券认购正确答案:
且必须为实缴货币资本Ⅱ.对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，（3）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，（4）对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，【单选题】A.外汇 B.货币市场工具C.股票D.长期债券正确答案:3、下列关于基金管理公司内部控制的表述。
【单选题】A.基金管理人可设总经理、副总经理多人B.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，不得违反规定的报告路径D.公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则，公司章程应当明确规定总经理和副总经理等人员的提名、任免程序、权利义务、任期等内容。（选项B正确）（3）经理层人员应当构建公司自身的企业文化。
【单选题】A.建立并管理投资者基金份额帐户 B.向托管人下达投资指令C.向管理人下达投资指令D.提供基金投资咨询正确答案:【单选题】A.中国银行B.基金当事人C.基金市场服务机构D.基金监管机构和自律组织正确答案:可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织三大类3、下列基金种类中，【单选题】A.债券基金B.货币市场基金C.股票基金D.混合基金正确答案:
【单选题】A.要披露所有可能影响投资者决策的信息B.要充分披露重大信息C.要事无巨细披露所有信息D.对信息披露人不利的信息也要披露正确答案:回报率低B.投资于短期金融工具 C.无法抗御通货膨胀D.适合长期投资正确答案:【单选题】A.股票性质B.投资风格C.投资市场D.股票规模正确答案:【单选题】A.合规管理部门B.合规与风险管理委员会C.董事会D.股东大会正确答案:
<br/>1、下列属于QDII基金可投资的金融产品或工具的是（ ）。（3）与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证。（4）在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金（5）与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品。
2、下列关于基金客户服务内容的表述。【单选题】A.介绍基金管理人投资运作情况属于售前服务B.提醒客户及时核对交易确认属于售中服务C.介绍基金产品属于售中服务D.定期提供产品净值信息属于售后服务正确答案。售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径；基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户；售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。