<br/>1、基金管理人进行合规检查的具体内容不包括（ ）。【单选题】A.公司是否独立运作B.公平交易制度建设及执行情况C.重大关联交易的执行情况D.基金公司的收入情况正确答案:选项D不属于合规检查的具体情况，（1）公司员工及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效；以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破；（B项属于）（3）当监事调查公司业务及财务状况。
<br/>1、公募基金具有的特征不包括（）【单选题】A.可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，适宜中小投资者参与C.投资门槛极低D.必须遵守基金法律和法规的约束，【单选题】A.可以预测基金的投资业绩B.可以登载单位的推荐性文字C.可以使用“在宣传与推介基金材料过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息:
<br/>1、根据ETF跟踪某一标的市场指数不同分类的ETF种类有（ ）【单选题】A.全球指数ETFB.综合指数ETFC.行业指数ETFD.股票型ETF正确答案:【单选题】A.合格的境内机构投资者B.合格的境外机构投资者C.境内机构投资者D.境外机构投资者正确答案:【单选题】A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.离岸基金和在岸基金D.主动型基金和被动型基金正确答案:
预期风险收益较低的子份额称为A类份额，将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额，【单选题】A.代理发放红利B.负责基金份额的注册C.建立并保管基金份额持有人名册D.建立并管理投资人基金份额账户正确答案:（1）建立并管理投资人基金份额账户。【单选题】A.前端收费模式B.首次认申购客户的费用折扣C.对同一基金设计不同的收费结构和结算模式D.设计费用优惠政策正确答案:
可以对不同的投资人适用不同费率C.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费D.基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费正确答案:基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费，基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费。
可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度，【单选题】A.交易的业务规则的编制及披露B.财务会计报告的编制与披露C.投资组合报告的编制及披露D.基金净值表现的编制及披露正确答案:基金运作信息披露文件主要包括基金净值公告、基金定期公告以及基金上市交易公告书等。
<br/>1、某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，【单选题】A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议B.是从事基金投资顾问活动的机构C.可以任何方式承诺或者保证投资收益，基金投资顾问机构按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议；
【单选题】A.明确FOF的定义B.强化集中投资，防范风险C.减少双重收费D.强化FOF信息披露正确答案:《基金中基金指引》主要针对FOF的定义、分散投资、基金费用、基金份额持有人大会、信息披露等方面进行详细规范。【单选题】A.基金份额持有人人数达到10000人以上B.基金份额总额达到核准规模的60%以上C.基金份额总额超过核准的最低募集份额总额D.基金份额总额达到核准规模的80%以上正确答案:
<br/>1、基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括（ ）。【单选题】A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任D.在内部建立完善的信息管理体系正确答案:明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录，3、下列关于基金销售客户服务的具体方式。
【单选题】A.监管时间具有连续性B.监管主体及其权限具有法定性C.监管活动具有自觉性D.监管对象具有广泛性正确答案:政府基金监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征：监管内容具有全面性、监管对象具有广泛性、监管时间具有连续性、监管主体及其权限具有法定性、监管活动具有强制性。【单选题】A.促销策略B.产品策略C.分销策略D.价格策略正确答案:
基金经营机构在使用客户信息时不得进行下列哪项行为（ ）。【单选题】A.完善信息安全技术防范措施B.确保客户信息在收集、传输、加工环节中不被泄露C.向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息D.确保客户信息在保存、使用环节中不被泄露正确答案:3、基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向（ ）支付基金收益。【单选题】A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金发起人D.基金管理人正确答案:
【单选题】A.募集对象固定 B.可以上市交易C.在运作上具有较大的灵活性，2、下列关于基金投资范围的说法不正确的是( )。【单选题】A.股票基金应有80％以上的资产投资于股票 B.债券基金应有80%以上的资产投资于债券C.货币市场基金可投资于股票、可转债D.债券基金、货币市场基金不得参与股指期货交易正确答案:货币市场基金仅能投资于流动性强、信用等级高的货币市场工具。
我国的保本基金由（ ）对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务。【单选题】A.基金托管人B.基金管理人C.基金保荐人D.基金公司正确答案:由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务。
【单选题】A.持有基金管理公司股权比例最高且不低于25%的股东B.出资额不低于基金管理公司注册资本90%的股东C.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东D.持有基金管理公司股权比例25%的股东正确答案:基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于25%的股东。根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》国函[2013] 132号。
完整性原则要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，【单选题】A.FOF将大部分资产直接投资于股票、债券等金融工具B.FOF的投资模式大多伴随投资标的分散化以及波动相对偏低的特点C.在基金发达的国家，FOF是指将80%以上的基金资产投资于其他基金份额正确答案:【单选题】A.证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选B.网点较多。
<br/>1、厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具的是( )。【单选题】A.股票基金B.债券基金C.混合基金 D.货币市场基金正确答案:货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具；混合基金是指同时投资于股票、债券和货币市场等工具，【单选题】A.基金托管B.基金监管C.基金管理D.基金募集正确答案:
没有必要学法C.守法合规D.只要了解与自身利益相关的法律法规即可正确答案:基金从业人员应当通过各种途径、各种方式及时全面地学习和掌握相关的法律法规等行为规范，2、基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明的有关基金销售费用的信息内容包括（）。基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明以下有关基金销售费用的信息内容：（2）以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平；
【单选题】A.社会经济基础B.宗教信仰C.国家政治D.科学技术正确答案:【单选题】A.投资者适当性匹配；回访确认正确答案:私募基金募集应当履行下列程序：（2）投资者适当性匹配；（3）基金风险揭示；【单选题】A.保值性B.不确定性C.高风险性D.高回报、低风险性正确答案:接受储蓄的银行或其他金融机构需要首先保证储蓄的本金安全。
开放式基金中的债券基金的申购、赎回价是以（ ）为基准计算的。【单选题】A.基金份额净值B.基金市场供求关系C.基金发行时的面值D.基金发行时的价格正确答案:股票基金、债券基金遵循的申购、赎回原则之一是未知价交易原则。投资者在申购和赎回股票基金、债券基金时并不能即时获知买卖的成交价格。申购、赎回价格只能以申购、赎回日交易时间结束后基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。
【单选题】A.可转债基金B.大盘价值型基金C.房地产基金D.股债平衡型基金正确答案:【单选题】A.具有规模优势B.强化监管C.收益稳定D.风险固定正确答案:证券投资基金是一种集中资金、专业理财、组合投资、分散风险的集合投资方式。【单选题】A.需要公开披露招募信息B.面向社会公开发行C.发行对象为不特定投资人D.发行对象为特定投资人正确答案: