2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、一般情况下，基金经营机构在使用客户信息时不得进行下列哪项行为（ ）。【单选题】

A.完善信息安全技术防范措施

B.确保客户信息在收集、传输、加工环节中不被泄露

C.向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息

D.确保客户信息在保存、使用环节中不被泄露

正确答案:C

答案解析:使用客户信息时，应当符合收集该信息的目的，并不得进行以下行为：①出售客户信息；②向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息，但为客户办理相关业务所必需并经客户本人书面授权或同意的，以及法律法规和相关监管机构另有规定的除外；③在客户提出反对的情况下，将客户信息用于该信息源以外的金融机构其他营销活动。

2、基金监管活动的要素主要包括（）。Ⅰ.目标Ⅱ.体制Ⅲ.内容Ⅳ.方式【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。

3、基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向（ ）支付基金收益。【单选题】

A.基金份额持有人

B.基金托管人

C.基金发起人

D.基金管理人

正确答案:A

答案解析:基金份额持有人是受益人分享基金财产收益；基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额地向基金份额持有人支付基金收益。依据《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人享有下列权利：①分享基金财产收益；②参与分配清算后的剩余基金财产；③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；④按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；⑥对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；⑦基金合同约定的其他权利。

4、金融市场监管遵循（）原则。【单选题】

A.公开、公平、诚信

B.公开、公平、公正

C.公平、公正、诚信

D.公开、公正、诚信

正确答案:B

答案解析:选项B正确：金融市场监管遵循“三公”原则，“三公”原则包括公开、公平、公正。

5、基金管理公司内部控制的总体目标不包括( )。【单选题】

A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益

C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D.确保股东获得投资收益

正确答案:D

答案解析:基金管理公司内部控制的总体目标：保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则；防范和化解经营风险，提高经营管理效益 ；确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

6、（ ）是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。【单选题】

A.基金合同

B.证券投资基金法

C.公司法

D.证券法

正确答案:A

答案解析:基金合同是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。

7、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于（ ）的职责。【单选题】

A.合规管理部门

B.管理层

C.督察长

D.监事会

正确答案:C

答案解析:关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，是督察长履行的职责之一。

8、货币市场工具的（ ）。【单选题】

A.流动性好、安全性高、收益率低

B.流动性好、风险较高、收益率低

C.流动性差、安全性低、收益率高

D.流动性差、风险较低、收益率高

正确答案:A

答案解析:货币市场工具流动性好、安全性高，但其收益率与其他证券相比则非常低。

9、按交易方式可以把票据市场分为（ ）。【单选题】

A.票据承兑市场和贴现市场

B.一级市场和二级市场

C.现货市场和期货市场

D.货币市场和资本市场

正确答案:A

答案解析:票据市场是指各种票据进行交易的市场。按交易方式分为票据承兑市场和贴现市场；按票据发行主体来划分，有银行票据市场、商业票据市场；按照票据的种类划分，有商业银行票据市场、银行承兑汇票市场、银行大额可转让定期存单市场、短期以及融资性票据市场。

10、下列属于公募基金特征的是（ ）。【单选题】

A.面向私人群体发售基金份额和宣传推广

B.投资金额门槛较高

C.投资风险较高

D.必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管

正确答案:D

答案解析:公募基金主要具有如下特征：可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定；投资金额要求低，适宜中小投资者参与；必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管。