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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、政府基金监管的特征不包括( )。【单选题】
A.监管时间具有连续性
B.监管主体及其权限具有法定性
C.监管活动具有自觉性
D.监管对象具有广泛性
正确答案:C
答案解析:政府基金监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征:监管内容具有全面性、监管对象具有广泛性、监管时间具有连续性、监管主体及其权限具有法定性、监管活动具有强制性。
2、中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求,创新和销售多样化产品的特点,这属于基金销售的( )。【单选题】
A.促销策略
B.产品策略
C.分销策略
D.价格策略
正确答案:B
答案解析:以4Ps为核心的营销组合策略包括:产品策略、分销策略、促销策略和价格策略。在产品策略方面,中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求,创新和销售多样化产品的特点;在分销策略方面。基金公司可以不直接面对客户,而是通过分销商、经销商来进行,重点是培育分销商和建立销售网络。在促销策略方面。为了促进销售的增长,基金公司可改变销售行为来激励购买,以短期的行为吸引客户。在价格策略方面,基金公司可根据资金量和持有期限等因素,设置不同的费率结构。
3、合规管理的基本原则不包括( )。【单选题】
A.独立性原则
B.客观性原则
C.公正性原则
D.全面性原则
正确答案:D
答案解析:合规管理的基本原则包括:(1)独立性原则;(2)客观性原则;(3)公正性原则;(4)专业性原则;(5)协调性原则。
4、()是投资基金中最主要的一种类别。【单选题】
A.私募股权基金
B.证券投资基金
C.对冲基金
D.另类投资基金
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:证券投资基金是投资基金中最主要的一种类别。选项A不符合题意:私募股权基金(private equity,PE)指通过私募形式对私有企业,即非上市企业进行的权益性投资,在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制,即通过上市、并购或管理层回购等方式,出售持股获利。选项C不符合题意:采用对冲交易手段的基金称为对冲基金(hedge fund)也称避险基金或套期保值基金。是指金融期货和金融期权等金融衍生工具与金融工具结合后以营利为目的的金融基金。选项D符合题意:所谓另类投资,是指投资于传统的股票、债券和现金之外的金融和实物资产,如房地产、证券化资产、对冲基金、私人股本基金、大宗商品、艺术品等。
5、基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报()备案,并予以公告。【单选题】
A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.证券交易所
D.国务院证券监督管理机构
正确答案:D
答案解析:选项D正确:《证券投资基金法》第八十七条规定:基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构备案,并予以公告。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试一次可以考三门吗?:根据基金业协会的要求,通过基金从业科目一和科目二、或科目一和科目三可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。所以,如果是仅为了考证,一般来说报名两科就可以了。如果是对于未来就业方向不明朗,或者想要多学习基金等金融类的知识,还是鼓励大家考三科的!
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
2020-05-29
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