<br/>1、（ ）金融研究办公室发布的《资产管理与金融稳定报告》对资产管理行业涉及的范围进行了详细的划分。美国财政部金融研究办公室发布的《资产管理与金融稳定报告》对资产管理行业涉及的范围进行了详细的划分。【单选题】A.它是指组织金融工具交易时采用的方式B.可以是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式C.可以是在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式D.可以是电信网络交易方式。
【单选题】A.代销B.直销 C.包销D.承销正确答案:【单选题】A.基金管理人 B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金销售机构正确答案:【单选题】A.无法定期分配收益B.收益率易于预测C.可以计算平均到期日D.利率风险波动性大正确答案:债券基金没有确定的到期日，债券基金所承受的利率风险通常也会保持在一定的水平。
【单选题】A.基金资产净值和基金累计份额净值B.基金资产净值和基金份额净值C.基金资产总值和基金资产净值D.基金份额净值和基金份额累计净值正确答案:还应披露半年度和年度最后一个市场交易日的基金资产净值、份额净值和份额累计净值。2、基金上市交易公告书披露的事项不包括（ ）。【单选题】A.基金持有人结构B.基金托管人报告C.募集情况与上市交易安排D.基金合同摘要正确答案:
违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述：2、下列关于私募基金合同签署注意事项说法错误的是（）”投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同B.在完成私募基金风险揭示后”募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明C.募集机构应当在投资冷静期满后“
全面性原则是指基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，影响证券交易价格或者证券成交量C.按照相关规定，影响证券交易价格或者证券成交量正确答案:以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，【单选题】A.通过证券公司进行委托买卖B.在证券交易所上市交易C.交易费用为申购和赎回费用D.基金份额总额不因交易而变化正确答案:
【单选题】A.认购费一般低于申购费B.认购是按1元进行认购，申购通常按未知价确认C.认购份额要在基金合同生效时确认D.申购份额通常在T+2日之内确认，认购份额要在基金合同生效时确认。投资者申购和赎回的基金份额需为最小申购和赎回单位的整倍数。4、ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后（ ）。假设某ETF基金管理人确定了基金份额折算日（T日）。
【单选题】A.调查取证B.日常检查C.限制交易D.行政处罚正确答案:是进行有效基金监管的保障。2、以下申请取得基金托管资格应当具备的条件不包括（）。【单选题】A.设有专门的基金托管部门B.注册资本3亿元C.有安全高效的清算、交割系统 D.完善的内部稽核监控制度和风险控制制度正确答案:①净资产和风险控制指标符合有关规定；
<br/>1、基金信息披露内容应遵循的基本原则不包括（）。【单选题】A.私募证券投资基金B.私募股权投资基金C.创业投资基金D.资产支持计划业务正确答案:4、基金管理人应建立电子信息数据的（ ）和备份制度，基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，5、通常对封闭式混合型基金的财务会计报表分析不包括（ ）。
基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有（ ）。【单选题】A.代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金B.对不同申购金额投资者适用不同费率C.采取抽奖、回扣方式销售基金D.在宣传推介资料中通过“基金销售机构从事基金销售活动不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；
【单选题】A.募集机构只能委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法B.募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金C.私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用。私募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责D. 募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果。
小编为您整理第二十三章 基金客户服务5道练习题，<br/>1、下列关于中国证券投资者的交易行为特征的说法不正确的是（ ）。【单选题】A.中国证券投资者的交易行为有许多非理性的特征B.加强我国证券市场投资者教育工作是保护我国证券市场投资者利益的需要C.中国证券投资者并不具有在美国等成熟证券市场上个体证券投资者所表现出的非理性心理偏差D.构建我国证券市场投资者教育体系的目标。
<br/>1、基金市场营销的（ ）是指基金销售机构在销售基金和相关产品时，基金市场营销的适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。客观上要求营销人员广泛了解和掌握相关金融知识和投资工具，基金销售对营销人员的专业水平有更高的要求；
【单选题】A.基金份额的注册登记B.基金资产的托管C.会计核算 D.信息披露正确答案:后台管理服务包括基金份额的注册登记、基金资产的估值、会计核算、信息披露等，【单选题】A.FOF将大部分资产直接投资于股票、债券等金融工具B.FOF的投资模式大多伴随投资标的分散化以及波动相对偏低的特点C.在基金发达的国家，FOF是指将80%以上的基金资产投资于其他基金份额正确答案:
【单选题】A.银行B.保险公司C.信托公司D.专业资产管理公司正确答案:美国资产管理机构包括银行、保险公司和专业资产管理公司三类。【单选题】A.一般采用公募方式B.又称创业基金C.帮助所投企业取得上市资格D.属于按对象分类的投资基金之一正确答案:风险投资基金一般采用私募方式（选项A错误）。
<br/>1、关于现金差额相关内容的说法不正确的是（ ）。【单选题】A.T日现金差额在T+1日的申购清单和赎回清单中公告B.现金差额的数值只可能为正C.T日投资者申购和赎回基金份额时，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金正确答案:则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金；【单选题】A.基金上市交易的证券交易所B.基金管理人C.基金注册登记人D.基金托管人正确答案:
<br/>1、基金监管的基本原则有（ ）。基金监管的基本原则包括：【单选题】A.离岸基金和在岸基金B.收益型股票基金和价值型股票基金 C.成长型股票和价值型股票 D.小盘股基金、中盘股基金和大盘股基金正确答案:按投资股票的性质分类，B项价值型股票可以进一步被细分为低市盈率股、蓝筹股、收益型股票、防御型股票、逆势型股票等。价值型股票和收益型股票是包含与被包含的关系。
<br/>1、下列不属于基金销售客户服务方式的是（）【单选题】A.互联网的应用B.媒体和宣传手册的应用 C.讲座、推介会和座谈会D.”考察基金销售客户服务方式。基金客户服务提供方式：【单选题】A.做好客户的动态分析B.基金客户档案管理与保密C.通过加强客户沟通了解客户深度需求D.做好客户的参谋正确答案。基金销售机构要通过为客户提供个性化服务。
应当从调查结果中至少了解到基金投资人的（ ） 情况。对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况：2、下列关于基金销售人员的资格的说法不正确的是（ ）。
【单选题】A.中国人民银行B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国基金业协会正确答案:证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，【单选题】A.考取执业证书B.职业道德教育C.上岗培训技能D.后续职业培训正确答案:【单选题】A.内控目标B.内控原则C.控制环境D.业绩评估正确答案:认购申请上不是直接填写需要认购多少份基金份额，而是填写需要认购多少金额的基金份额。
【单选题】A.基金托管人B.基金管理人C.基金客户 D.基金当事人正确答案:运用所管理基金的资产，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构；2、（ ）是指在目标市场中寻找有基金投资需求、有投资能力、有一定的风险承受能力、有可能购买或者再次购买基金的客户。客户寻找是指在目标市场中寻找有基金投资需求、有投资能力、有一定的风险承受能力、有可能购买或者再次购买基金的客户；