应当优先保障基金份额持有人的利益B.股东之间应当信守承诺，对待其管理的不同基金财产和客户资产应不同对待D.公司董事、监事、高级管理人员应当专业、诚信、勤勉、尽职，促进公司高效运作正确答案:【单选题】A.规范的监管程序B.科学的监管技术C.现代化的监管手段D.过度的市场干预正确答案:高效监管原则首先要求基金监管机构具有权威性，高效监管原则还要求确定合理的监管内容体系。
<br/>1、（）主要是公司采取的战略和经营模式以及外部竞争环境变化等所产生的，【单选题】A.业务持续风险B.业务风险C.投资风险D.操作风险正确答案:业务风险主要是公司采取的战略和经营模式以及外部竞争环境变化等所产生的，基金公司在风险管理中应当遵守以下基本原则：公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会。
【单选题】A.前台业务系统 B.后台管理系统C.应用系统的支持系统 D.综合业务系统正确答案:基金销售业务信息管理平台主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系统的支持系统。【单选题】A.基金赎回资金B.基金申购资金C.基金投资收益D.基金现金分红正确答案:【单选题】A.基本管理制度B.内部控制大纲C.部门业务规章D.法律规范正确答案:
【单选题】A.二级市场供求关系B.基金份额净值C.基金资产净值D.基金份额总值正确答案:封闭式基金二级市场的交易价格会超过基金份额净值出现溢价交易现象；【单选题】A.销售合规性风险 B.投资合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险正确答案:基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险；
【单选题】A.基金管理公司B.所管理的全部基金总体C.所管理的不同基金类别D.所管理的每只基金正确答案:保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。【单选题】A.交易与清算的分离B.基金会计与公司会计的分离C.投资与交易的分离D.清算与核算的分离正确答案:【单选题】A.清算部门B.监察稽核部门C.信息技术部门D.以上都正确正确答案:
<br/>1、对基金管理公司的市场准入监管不包括以下（）选项。【单选题】A.基金管理公司设立分支机构的审核B.基金管理公司重大事项变更的审核C.基金管理公司的治理监管 D.基金管理公司的设立审核正确答案:中国证监会依法对基金管理公司提交的市场准入等行政许可事项进行审批。
小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，【单选题】A.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证B.未标示明确的价值C.表明了交易双方的所有权关系和债权关系D.一般分为债权类金融资产和股权类金融资产两类正确答案:我国（除港澳台地区）共有公募基金管理人122家（其中基金管理公司109家，3、以下关于证券公司资产管理业务的合格投资者说法正确的有（）。
【单选题】A.债券基金B.股票基金C.保本基金D.混合基金正确答案:【单选题】A.前端收费模式B.首次认申购客户的费用折扣C.对同一基金设计不同的收费结构和结算模式D.设计费用优惠政策正确答案:【单选题】A.可以评价基金经理的管理水平B.及时了解基金投资的所有具体品种C.可以判断基金投资是否符合基金合同的约定D.判断基金的风险状况正确答案:
【单选题】A.介绍基金管理人投资运作情况属于售前服务B.提醒客户及时核对交易确认属于售中服务C.介绍基金产品属于售中服务D.定期提供产品净值信息属于售后服务正确答案。售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户；
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，Ⅰ.基金的市场营销Ⅱ.基金的盈亏核算Ⅲ.基金的投资管理Ⅳ.基金的后台管理【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理三大部分。【单选题】A.中国证监会基金机构监管部B.中国证券业协会C.中国证券业协会基金公司会员部D.中国证监会各地证监局正确答案:
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，<br/>1、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，【单选题】A.基金职业道德教育B.对基金从业人员的在岗培训C.组织基金从业人员继续教育D.基金业协会的自律管理正确答案:有目的、有组织、有计划地对基金从业人员施行的职业道德影响，正确履行基金职业道德义务的教育活动。
Ⅰ.投资者如实填报真实身份及联系方式Ⅱ.投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议Ⅲ.投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查Ⅳ.募集机构根据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的风险识别能力和风险承担能力【单选题】A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:（4）投资者阅读并主动确认其自身符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第三章关于合格投资者的规定；
【单选题】A.基金管理人应当在自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。B.基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，C.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件D.基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件；
【单选题】A.宣传推介材料的形式和用途说明B.基金管理公司督察长出具的合规意见书C.基金托管银行出具的基金业绩复核函的原件D.相关获奖证明复印件正确答案:基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，2、基金管理人既应当载明收取销售费用的项目、条件和方式。
【单选题】A.债券基金B.货币市场基金C.股票基金D.混合基金正确答案:我国开放式基金已经构建一条货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金等在内的风险由低到高的产品线，【单选题】A.分享基金投资收益B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.确定基金收益分配方案D.按规定要求召开基金份额持有人大会正确答案:
应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，【单选题】A.股票B.货币市场工具C.衍生金融工具D.与基金到期日一致的债券正确答案:保本基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日一致的债券。【单选题】A.期末基金资产组合 B.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细 C.报告期内股票投资组合的重大变动D.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细正确答案:
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，小编为您整理第四章 证券投资基金的监管5道练习题，<br/>1、下列属于基金募集发售工作内容的是（ ）。Ⅰ.发售基金Ⅱ.公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件Ⅲ.提交备案申请Ⅳ.资金存入专门账户【单选题】A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件；
【单选题】A.公募基金与私募基金B.封闭式基金与开放式基金C.契约型基金与公司型基金D.主动型基金与被动型基金正确答案:根据法律形式可以将基金分为契约型基金、公司型基金等；【单选题】A.《证券投资基金法》B.《证券法》C.《基金运作管理办法》D.《基金管理公司管理办法》正确答案:【单选题】A.私募证券投资基金B.私募股权投资基金C.创业投资基金D.资产支持计划业务正确答案:
封闭式基金规模固定Ⅱ.开放式基金存续期限基金不确定，封闭式基金存续期限确定Ⅲ.开放式基金按照每日基金单位资产净值计价；多为折价Ⅳ.开放式基金每周公布基金单位资产净值，开放式基金每日公布基金单位资产净值，封闭式基金每周公布基金单位资产净值，封闭式基金存续期限确定。多为折价2、基金财产在法律上具有独立性。