2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于股票基金行业分类的说法中，错误的是（ ）。【单选题】

A.同一行业的股票往往表现出类似的特性与价格走势

B.以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业投资股票基金

C.不同行业在不同经济周期中的表现不同

D.行业轮换型基金集中于行业投资，投资风险相对较低

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：正确描述应为：行业轮换型基金集中于行业投资，投资风险相对较高。同一行业的股票往往表现出类似的特性与价格走势；以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业投资股票基金；不同行业在不同经济周期中的表现不同，ABC表述正确。

2、（）是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。【单选题】

A.合格管理

B.合规管理

C.违约管理

D.违规管理

正确答案:B

答案解析:合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。

3、（）是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。【单选题】

A.开放式基金份额的转换

B.开放式基金的非交易过户

C.开放式基金份额转托管

D.开放式基金份额冻结

正确答案:B

答案解析:开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、司法强制执行等方式；开放式基金份额的转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务模式。基金份额的转换一般采取未知价法，按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量。基金份额的转托管：基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续。转托管在转出方进行申报，基金份额转托管一次完成。开放式基金份额的冻结：基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益(包括现金分红和红利再投资)一并冻结。

4、督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（ ）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。【单选题】

A.董事长

B.董事会

C.股东会

D.总经理

正确答案:D

答案解析:督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。

5、当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在（ ）。【单选题】

A.回购交易

B.套利交易

C.约定购回式证券交易

D.信用交易

正确答案:B

答案解析:当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在套利交易；回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在政府债券上；约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券；信用交易又称"保证金交易"和垫头交易，是指证券交易的当事人在买卖证券时，只向证券公司交付一定的保证金，或者只向证券公司交付一定的证券，而由证券公司提供融资或者融券进行交易。

6、以下说法不正确的是（）。【单选题】

A.半年度报告无需披露近3年每年的基金收益分配情况

B.半年度报告无需披露近3年每年的净值增长率

C.半年度报告只披露关联关系的变化情况

D.半年度报告也要进行审计

正确答案:D

答案解析:本题答案为D。半年度报告不要求进行审计；半年度报告无需披露近3年每年的净值增长率，也无需披露近3年每年的基金收益分配情况。半年度报告无须披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况。

7、申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起（ ）个工作日内向中国证监会提交更新材料。【单选题】

A.1

B.3

C.5

D.10

正确答案:C

答案解析:申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料。

8、经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（ ）报告。【单选题】

A.董事会

B.监事会

C.中国证监会及相关派出机构

D.股东大会

正确答案:C

答案解析:经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向中国证监会及相关派出机构报告。

9、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元/份，则其认购费用及认购份额为（）。【单选题】

A.117.45，9881.42

B.119.27，9963.22

C.118.58，9884.42

D.109.45，9901.19

正确答案:C

答案解析:净认购金额=认购金额/（1+认购费率）；认购费用=认购金额-净认购金额；认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额面值因为认购金额为10000，认购费率为1.2%，则净认购金额=10000/(1+1.2%)=9881.42（元）。认购费用=10000-9881.42=118.58（元）；所以认购份额=（9881.42+3）/1=9884.42（份）。

10、我国基金管理公司的注册资本应不低于（）【单选题】

A.5000万元人民币

B.1亿元人民币

C.3亿元人民币

D.5亿元人民币

正确答案:B

答案解析:考察基金管理公司的准入条件。设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。