<br/>1、内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善，基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
融资是指为支付超过现金的购货款而采取的货币交易手段，投资指的是特定经济主体为了在未来可预见的时期内获得收益或是资金增值，【单选题】A.合规风险B.巨额赎回风险C.技术风险D.基金自身的管理风险正确答案:基金在投资运作过程中可能面临各种风险，【单选题】A.二级市场供求关系B.银行存贷款利率C.基金资产总值D.基金份额净值正确答案:封闭式基金二级市场的交易价格会超过基金份额净值出现溢价交易现象；
【单选题】A.监管谈话B.出具警示函C.记入人事档案D.暂停履行职务正确答案:【单选题】A.私募股权基金 B.证券投资基金C.对冲基金D.另类投资基金正确答案:【单选题】A.提供就业机会B.将储蓄资金转化为生产资金C.购买大量消费品D.直接向工商企业提供信贷资金正确答案:5、下列基金类型中投资风险最低的是（ ）。【单选题】A.指数基金B.债券基金C.股票基金D.货币市场基金正确答案:
<br/>1、《证券投资基金销售管理办法》规定，【单选题】A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司正确答案:中国证监会修订了《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。【单选题】A.代表基金份额10%以上的基金份额持有人B.基金托管人C.基金审计机构D.基金管理人正确答案:基金份额持有人大会由基金管理人召集。
【单选题】A.基金上市交易公告书 B.基金资产净值和份额净值公告C.基金定期报告 D.基金份额发售公告正确答案:【单选题】A.内部控制大纲B.基本管理制度C.经营理念D.部门业务规章正确答案。【单选题】A.股票B.债券C.股指期货D.货币市场基金正确答案。提高证券市场的有效性 C.可以限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生 D.让投资者可以评价基金经理的管理水平。
【单选题】A.中国证监会B.基金管理公司董事会C.基金经营所在地中国证监会派出机构D.基金管理公司总经理正确答案:【单选题】A.场内现金认购B.证券认购C.场外现金认购D.金额认购正确答案:
【单选题】A.做好客户的动态分析B.通过加强客户沟通了解客户深度需求C.加强对基金行业的监管D.做好客户的参谋正确答案:基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式，修改ETF基金份额参考净值的计算方式，【单选题】A.基金托管人B.基金管理人C.基金发售人D.基金代销机构正确答案:基金管理人一般会选择证券公司组成承销团代理基金份额的发售。【单选题】A.开放式基金的非交易过户。
【单选题】A.正确树立基金职业道德观念B.领会基金职业道德规范C.落实基金职业道德教育D.灌输基金职业道德规范正确答案:【单选题】A.不得从事与投资人利益相冲突的业务B.应当采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突C.不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额D.在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时。
<br/>1、（ ）是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。【单选题】A.基金销售支付B.基金份额登记C.基金投资顾问D.基金估值核算正确答案:基金销售支付是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。基金投资顾问是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议。
基金托管人对于基金管理人履行监督义务。【单选题】A.基金公会B.证券投资基金业委员会 C.基金公司会员部 D.基金业行会正确答案:【单选题】A.基金销售适用性监管B.对基金宣传推介材料的监管C.对基金募集对象的限制D.对基金销售费用的监管正确答案:对公开募集基金销售活动的监管主要涉及以下内容：【单选题】A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金公司正确答案:
<br/>1、我国基金管理公司的注册资本应不低于（）【单选题】A.5000万元人民币B.1亿元人民币C.3亿元人民币D.5亿元人民币正确答案:考察基金管理公司的准入条件。2、（ ）是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作。
<br/>1、基金管理人进行合规检查的具体内容不包括（ ）。【单选题】A.公司是否独立运作B.公平交易制度建设及执行情况C.重大关联交易的执行情况D.基金公司的收入情况正确答案:【单选题】A.基金募集信息披露 B.运作信息披露 C.临时信息披露D.会计信息披露正确答案:
2、基金销售售后服务不涉及的内容有（）【单选题】A.提醒客户及时核对交易确认B.向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法 C.在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户D.协助客户完成风险承受能力测试并细致揭示测试结果正确答案:售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户；基金销售人员在向投资者推介基金时应禁止以下（ ）行为。
【单选题】A.偏股型基金 B.偏债型基金C.股票型基金 D.灵活配置型基金正确答案:【单选题】A.3B.5C.10D.15正确答案:应当事先经基金管理人负责基金销售业务和合规的高级管理人员查，【单选题】A.考取执业证书B.职业道德教育C.上岗培训技能D.后续职业培训正确答案:基金从业人员应当具备从事基金活动所必需的专业知识和技能，5、下列证券公司可以依法从事的客户资产管理业务不包括（）“
<br/>1、信息披露的原则主要体现在（ ）上。【单选题】A.对披露内容和披露形式的要求B.对披露制度和披露形式的要求C.对披露法规和披露形式的要求D.对披露法规和披露制度的要求正确答案:信息披露的原则主要体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。2、基金信息披露在披露内容方面应遵循的原则不包括（ ）。基金信息披露在披露内容方面应遵循的原则包括：在披露形式方面应遵循的基本原则包括：
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.公开出版资料B.宣传单C.户外广告D.含内幕资料的报刊正确答案:基金宣传推介材料的制作、分发和发布应当符合相关规定，应当充分揭示相关投资风险。（2）宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料。FOF持有单只基金的市值，3、封闭式基金至少每周公告（ ）次资产净值和份额净值。
【单选题】A.职业道德B.道德C.职业道德教育D.职业道德修养正确答案:【单选题】A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金销售机构正确答案:【单选题】A.欺诈B.隐瞒C.隐藏D.泄露正确答案:【单选题】A.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范B.我国有关基金从业人员的行为规范。在同一个层次的规范性文件之中进行了集中性阐述C.基金机构要强化工作流程管理。
【单选题】A.加强管理层对合规文化建设工作的足够重视B.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动C.有效落实绩效考核机制D.积极推行全员合规理念，（选项D包括）2、债券基金与股票基金相比，【单选题】A.资产支持计划业务B.公募证券投资基金C.私募基金D.保险资产管理产品业务正确答案:
2、下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是（ ）。【单选题】A.《基金经理注册登记规则》B.《证券投资基金管理公司管理办法》C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》D.《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》正确答案:监管基金活动的部门规章和规范性文件主要有：
【单选题】A.基金信息披露的禁止行为B.基金管理公司可自主决策的事项C.需要事先向监管部门申请的事项D.法规许可的行为正确答案:基金的各类投资标的由于受发行主体、经营情况、市场涨跌、宏观政策以及基金管理人的操作等因素的影响，【单选题】A.收益分配权B.决定权C.表决和监督权D.知情权正确答案:【单选题】A.基金市场服务机构B.基金监管机构C.商业银行D.证券交易所正确答案: