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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第二章 证券投资基金概述5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、( )是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。【单选题】
A.基金销售支付
B.基金份额登记
C.基金投资顾问
D.基金估值核算
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:基金销售支付是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。选项B不符合题意:基金份额登记是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动;选项C不符合题意:基金投资顾问是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的业务活动;选项D不符合题意:基金估值核算是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。
2、证券投资基金的发展对金融业的影响不包括( )。【单选题】
A.为中小投资者拓宽了投资渠道
B.有利于证券市场的稳定和健康发展
C.完善金融体系
D.降低金融行业系统性风险
正确答案:D
答案解析:证券投资基金在金融体系中的作用有:①为中小投资者拓宽了投资渠道;②优化金融结构,促进经济增长;③有利于证券市场的稳定和健康发展;④完善金融体系和社会保障体系。
3、封闭式基金与开放式基金的区别不包括( )。【单选题】
A.法律主体资格不同
B.份额限制不同
C.价格形成方式不同
D.激励约束机制与投资策略不同
正确答案:A
答案解析:A项是契约型基金与公司型基金的区别。封闭式基金与开放式基金主要有以下不同:1.期限不同;2.份额限制不同;3.交易场所不同;4.价格形成方式不同;5.激励约束机制与投资策略不同
4、在我国,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的( )或其他金融机构担任。【单选题】
A.商业银行
B.保险公司
C.基金管理公司
D.信托公司
正确答案:A
答案解析:在我国,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或其他金融机构担任。
5、从基金管理人的角度看,基金的运作不包括( )。【单选题】
A.基金的市场营销
B.基金的投资管理
C.基金的监督管理
D.基金的后台管理
正确答案:C
答案解析:基金的运作包括基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记交易、基金的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。基金的运作活动从基金管理人的角度看,可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理三大部分。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
2020-05-29
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