Ⅰ.公开募集基金Ⅱ.特定客户资产管理业务 公开募集基金、特定客户资产管理业务 、专项资产管理计划、私募股权基金管理业务。【单选题】A.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责 B.中国证监会负责对托管机构高管人员从业资格的监管 C.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管 D.基金托管人资格仅由中国证监会核准正确答案:
普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题B.受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市场规模狭小的限制C.老基金深受房地产市场降温、实业投资无法实现以及贷款资产无法回收的困扰，三是老基金深受房地产市场降温、实业投资无法实现以及贷款资产无法回收的困扰，包括配置型、股票型、另类投资、固定收益以及税收优先。【单选题】A.经理层人员应当公平对待所有股东。
从业人员没有必要学法C.从业人员只要自己熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，2、是否要求权利与义务的对等表现了法律与道德在（ ）的不同【单选题】A.表现形式B.内容结构 C.调整范围D.调整手段正确答案:
<br/>1、交易日的基金份额净值除了按规定于（ ）在指定报刊和管理人网站披露外，交易日的基金份额净值除了按规定于次日（跨境ETF可以为次2个工作日）在指定报刊和管理人网站披露外，基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容。需要披露基金资产组合、按行业分类的股票投资组合、前10名股票明细、按券种分类的债券投资组合、前5名债券明细。
违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述；（7）基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，【单选题】A.合规管理是一种风险管理活动“是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为B.合规管理中的”
【单选题】A.建立信息披露风险责任制B.对宣传推介材料进行合规审核C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定正确答案:CD两项属于投资合规性风险管理的主要措施。
【单选题】A.申购、赎回清单B.基金份额净值C.基金份额参考净值D.基金净资产正确答案:在每日开市前披露当日的申购、赎回清单，并在交易时间内即时揭示基金份额参考净值。【单选题】A.封闭式基金B.上市开放式基金C.交易型开放式指数基金D.分级基金母份额正确答案:披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金（LOF）和交易型开放式指数基金（ETF）以及分级基金子份额。
【单选题】A.公开原则要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化B.公信原则要求监管行为要有一定的公信度C.公正原则要求监管部门对被监管对象给予公正的待遇D.公平原则是指基金市场中不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有完全平等的权利正确答案:要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为，【单选题】A.基金投资组合报告B.基金公开说明书C.内部监察报告D.基金净值公告正确答案。
【单选题】A.守法合规B.专业审慎C.诚实守信 D.忠诚尽责正确答案:专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范；守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。2、（ ）是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，【单选题】A.守法合规 B.诚实守信C.保守秘密D.专业审慎正确答案:
小编为您整理第二十一章 基金客户和销售机构5道练习题，【单选题】A.分享基金财产收益B.召开基金投资者大会C.查阅或者复制公开披露的基金信息资料D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动正确答案:对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼等。不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动；基金投资者必须遵守法律、法规的有关规定及基金契约规定的其他义务。
【单选题】A.开放式基金B.封闭式基金C.契约型基金D.公司型基金正确答案:基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式；【单选题】A.萌芽和早期发展时期B.证券投资基金试点发展阶段C.行业平稳发展及创新探索阶段D.行业快速发展阶段正确答案:3、基金管理公司内部控制制度体系中的最低层次是（）。
【单选题】A.可转债基金B.大盘价值型基金C.房地产基金D.股债平衡型基金正确答案:【单选题】A.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.1% B.延长基金合同期限C.转换基金运作方式 D.更换董事长、总经理等高级管理人员正确答案:涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
【单选题】A.基金份额净值B.基金市场供求关系C.基金发行时的面值D.基金发行时的价格正确答案:2、基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括( )。【单选题】A.期末基金资产组合 B.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细 C.报告期内股票投资组合的重大变动D.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细正确答案:基金年度报告中的投资组合报告应披露以下信息。
【单选题】A.保险公司可申请从事基金代理销售B.基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案C.基金评价机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，基金估值核算机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构；
【单选题】A.基金投资者是基金的所有者B.基金管理人负责基金财产的保管C.基金实行组合投资，以便分散风险D.基金管理人负责基金的投资操作正确答案:我国证券投资基金的基本特征不包括（ ）【单选题】A.专业管理B.内部运作C.组合投资D.独立托管正确答案:基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。【单选题】A.基金是一种间接投资工具。
<br/>1、基金销售客户服务的特点不包括（）【单选题】A.专业性B.规范性C.综合性D.时效性正确答案:Ⅰ.虚假出资或者抽逃出资Ⅱ.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动Ⅲ. 按照要求召开股东大会Ⅳ.要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务。
【单选题】A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.确保基金管理人依法合规经营D.树立正直、诚信的市场形象正确答案:【单选题】A.合规部门应在银行内部享有正式地位 B.应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理 C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上。
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.票据市场和证券市场B.一级市场和二级市场C.现货市场和期货市场D.货币市场和资本市场正确答案:3、基金信息披露的最根本、最重要的原则是（ ）原则。4、投资者可以通过（）申购和赎回基金份额实现对开放式基金的买卖。【单选题】A.证券交易所B.商业银行C.基金管理人的直销中心与基金销售代理人的代销网点D.基金托管人正确答案:
【单选题】A.基金托管人B.基金咨询机构C.基金服务机构 D.基金投资人正确答案:4、对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（ ）年。对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存20年。创历史新高B.基金产品和业务创新继续发展C.互联网金融与基金业有效结合D.基金业资产规模急速增长，基金投资者队伍迅速壮大正确答案:
【单选题】A.购买政府债券B.购买可转让存单C.购买房地产抵押按揭D.购买银行承兑汇票正确答案:该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%；参与未持有基础资产的卖空交易；QDII基金可投资于下列金融产品或工具：（1）银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具。