内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通、行为监控。2、基金管理人制定内部控制制度的原则包括（ ）。内部控制制度制定的一般应遵循以下原则：【单选题】A.健全性原则 B.有效性原则 C.独立性原则D.相互制约原则正确答案:有效性原则是通过科学的内部控制手段和方法，维护内部控制制度的有效执行4、基金管理人内部控制机制的层次包括（ ）。
基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，【单选题】A.中国证监会B.基金管理公司董事会C.基金经营所在地中国证监会派出机构D.基金管理公司总经理正确答案:督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。
【单选题】A.通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施B.2012年6月6日，当时的国务院证券委员会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》D.基金业绩表现异常出色，【单选题】A.适度监管B.高效监管C.依法监管D.审慎监管正确答案:3、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）工作日递交报告材料。
正确的是（ ）【单选题】A.接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂B.利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益C.利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益D.抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰，基金市场投资者是基金职业道德最直接的受益者或受害者，【单选题】A.有误导市场参与者的意图B.歪曲证券价格C.人为虚增交易量D.误导和干扰市场正确答案:
【单选题】A.基金募集申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书草案正确答案:【单选题】A.《基金经理注册登记规则》B.《证券投资基金管理公司管理办法》C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》D.《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》正确答案:
<br/>1、下列哪项属于股票基金、债券基金、货币市场基金三者需要共同遵守的交易原则。（ ）【单选题】A.未知价交易原则B.确定价原则C.金额申购、份额赎回原则D.份额申购、金额赎回原则正确答案:申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购；认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额面值，LOF的申购和赎回是基金份额与（）的对价。
【单选题】A.增长型基金 B.主动型基金C.平衡型基金 D.收入型基金正确答案:主动型基金是一类力图取得超越基准组合表现的基金（B）；又追求基金资产长期增值为投资目标，以保证资金的安全性和盈利性的基金(C)；收入型基金是主要投资于可带来现金收入的有价证券(D)。守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，4、对基金产品的未来收益进行预测属于（ ）。
【单选题】A.只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回B.ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度C.ETF不如传统指数基金纯粹D.与传统指数基金相比，ETF是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象。
【单选题】A.金额认购B.基金份额认购C.股票份额认购D.证券认购正确答案:【单选题】A.正确树立基金职业道德观念B.深刻领会基金职业道德规范C.积极参加基金职业道德实践D.努力提高基金职业道德认知正确答案:【单选题】A.合格的境内机构投资者B.合格的境外机构投资者C.境内机构投资者D.境外机构投资者正确答案:投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同B.在完成私募基金风险揭示后。
【单选题】A.自由交易方式B.柜台交易方式C.交易所交易方式D.电信网络交易方式正确答案:（选项C是）（2）在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式，（选项D是）2、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，【单选题】A.高风险、高收益B.高风险、低收益C.低风险、低收益D.风险相对适中、收益相对稳健正确答案:
<br/>1、基金销售售后服务不涉及的内容有（）【单选题】A.提醒客户及时核对交易确认B.向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法 C.在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户D.协助客户完成风险承受能力测试并细致揭示测试结果正确答案:协助客户完成风险承受能力测试并细致揭示测试结果是售中服务的内容。售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。
<br/>1、是否要求权利与义务的对等表现了法律与道德在（ ）的不同【单选题】A.表现形式B.内容结构 C.调整范围D.调整手段正确答案:道德与法律内容结构的不同体现为：法律规范的结构是假定、处理和制裁，而道德规范一般没有明确的制裁措施或者行为后果；相对于法律规范、制度规范等行为规范，绝大多数法律规范是以道德评价为基础的；但也有一些法律调整的领域道德并不调整。
【单选题】A.严格授权控制B.严格控制基金财产的财务风险C.建立完善的信息披露制度D.信息与沟通以及行为监控正确答案:基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，Ⅰ.安全保管基金财产Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户。
没有必要学法C.守法合规D.只要了解与自身利益相关的法律法规即可正确答案:基金从业人员应当通过各种途径、各种方式及时全面地学习和掌握相关的法律法规等行为规范，货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，【单选题】A.正确树立基金职业道德观念B.领会基金职业道德规范C.落实基金职业道德教育D.灌输基金职业道德规范正确答案:
统一监督管理银行、金融资产管理公司、信托投资公司及其他存款类金融机构，登记机构会在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续，【单选题】A.基金销售机构在产品策略方面存在产品设计同质化、市场细分不到位等问题B.在价格策略方面，我国的基金销售机构采取的费率结构还比较单一C.在渠道策略方面，我国基金销售机构往往重首发而轻持续营销正确答案:基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式。
<br/>1、下列各项中不属于证券投资基金客户服务方式的是（）【单选题】A.电话服务中心B.自动传真、电子信箱与手机短信C.“专人服务不属于证券投资基金客户服务方式”2、基金客户服务宣传与推介工作的内容不包括（ ）。找到有吸引力的市场机会B.在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息C.遵循销售利益最大化原则。
基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，2、基金市场营销的（ ）是指基金销售机构在销售基金和相关产品时，基金市场营销的适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。专业性是基金是投资于股票、债券、货币市场工具等多种金融产品的组合投资工具。
公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件；2、基金份额持有人大会应当有代表（ ）以上基金份额的持有人参加，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权。基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加。
【单选题】A.保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全C.扩大基金销售市场份额，保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则；维护基金当事人尤其是基金份额持有人的权益C.复核信息披露文件，并对其真实性、准确性和完整性负责D.编制月报、基金公告等各类临时报告正确答案:
<br/>1、合规管理的（ ）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，【单选题】A.合格管理B.合规管理C.违约管理D.违规管理正确答案:独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动。