2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第四章 证券投资基金的监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列属于基金募集发售工作内容的是（ ）。Ⅰ.发售基金Ⅱ.公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件Ⅲ.提交备案申请Ⅳ.资金存入专门账户【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：基金募集发售的工作内容有：发售基金；公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件；资金存入专门账户。

2、基金份额持有人大会应当有代表（ ）以上基金份额的持有人参加，方可召开。【单选题】

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.1/4

正确答案:A

答案解析:基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开。每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权。基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加，方可召开。

3、以下关于基金托管业务监管的说法中，正确的是（ ）。【单选题】

A.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责

B.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责

C.基金托管人资格由中国证监会负责

D.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

正确答案:B

答案解析:B项说法正确，商业银行取得基金托管资格后，其基金托管业务活动主要受中国证监会的监管；C项，基金托管人由依法设立的商业银行或其他金融机构担任，商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银监会核准，其他金融机构担任基金托管人的，由中国证监会核准；D项，中国证监会对基金托管银行的监管既涉及基金托管人的市场准入监管，也涉及对基金托管人业务行为的监管。

4、基金公司主要股东为法人或者其他组织的，其净资产不得低于（ ）。【单选题】

A.1亿元人民币

B.2亿元人民币

C.3亿元人民币

D.4亿元人民币

正确答案:B

答案解析:根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》国函〔2013〕132号，基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于3 000万人民币，在境内外资产管理行业从业10年以上。

5、基金募集失败，（ ）应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。【单选题】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.中国证监会

正确答案:A

答案解析:基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任：①以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；②在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。